银华增强收益债券型证券投资基金                            托管公约                          （2025 年 6 月矫正）                             矫正纪录      日    期                        修改内容                    根据《公开召募证券投资基金侧袋机制同样（试行）                                          》和《存托凭证刊行与交                    易料理办法（试行）                            》修改部天职容                    根据增设 D 类基金份额、修改资金计帐条目部天职容及法律法例更新等相应修                    改部天职容、更新基金托管东谈主基本信息                   基金料理东谈主：银华基金料理股份有限公司                   基金托管东谈主：中国建立银行股份有限公司                                                            目             录 银华增强收益债券型证券投资基金                       托管公约   鉴于银华基金料理股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的股份有限公 司，按影相干法律法例的规定具备担任基金料理东谈主的经验和才略，拟召募刊行银华增强收益 债券型证券投资基金；   鉴于中国建立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照 相干法律法例的规定具备担任基金托管东谈主的经验和才略；   鉴于银华基金料理股份有限公司拟担任银华增强收益债券型证券投资基金的基金料理 东谈主，中国建立银行股份有限公司拟担任银华增强收益债券型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确银华增强收益债券型证券投资基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务关 系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《银华增强收益债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”) 中界说的术语在用于本托管公约时应具有同样的含义；若有抵抗应以基金合同为准，并依其 条目讲明。   本基金信息露馅事项以法律法例规定及基金合同“十八、基金的信息露馅”约定的内容 为准。 银华增强收益债券型证券投资基金                              托管公约                   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称呼：银华基金料理股份有限公司   注册地址：广东省深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 19 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层   邮政编码：100738   法定代表东谈主：王珠林   成立日历：2001 年 5 月 28 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字20017 号   组织面孔：股份有限公司   注册成本：壹亿贰仟贰佰贰拾万元东谈主民币   存续时代：合手续诡计   诡计范畴：基金料理；发起缔造基金   （二）基金托管东谈主   称呼：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100032   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织面孔：股份有限公司   注册成本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元东谈主民币   存续时代：合手续诡计   诡计范畴：采纳公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证就业及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供看护箱就业；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他 业务。 银华增强收益债券型证券投资基金                       托管公约          二、基金托管公约的依据、方针和原则   （一）签订托管公约的依据   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等关连法律法 规、基金合同过头他关连规定制订。   （二）签订托管公约的方针   签订本公约的方针是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看护、投资运作、 净值测度、收益分拨、信息露馅及彼此监督等相职业宜中的权柄义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额合手有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本公约。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的相干安排见基金合同和招募说明书的规 定。 银华增强收益债券型证券投资基金                         托管公约         三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关连法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资范畴、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴选标准的，基金料理东谈主应按照基金 托管东谈主要求的阵势提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用相干时期系统，对基 金施行投资是否恰当基金合同对于证券遴选标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资范畴如下：本基金的投资对象是具有细密流动性的金融用具，包括国内依 法刊行上市的债券、股票、存托凭证、权证及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具。   本基金主要投资于国债、金融债券、企业债券、公司债券、中央银行单子、可调遣公司 债券（含分离交易的可调遣公司债券）、短期融资券、财富撑合手证券等固定收益类金融用具。 本基金对债券等固定收益类金融用具的投资比例共计不低于基金财富的 80%，合手有现款或到期 日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   本基金还可投资于股票、存托凭证、权证等权益类金融用具，但上述权益类金融用具的 投资比例共计不朝上基金财富的 20%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金料理东谈主在履行得当才能后， 不错将其纳入投资范畴。   （二）基金托管东谈主根据关连法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监督： 证等权益类金融用具的投资比例共计不朝上基金财富的 20%；本基金保留的现款以及到期日在 一年以内的政府债券的比例共计不低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年； 规定的特殊品种除外；   本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样财富撑合手证券的比例，不得朝上基金财富净值的 银华增强收益债券型证券投资基金                            托管公约   本基金合手有的并吞(指并吞信用级别)财富撑合手证券的比例，不得朝上该财富撑合手证券规 模的 10％； 于通达期的依期通达基金）合手有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得朝上该上市公司可流 通股票的 15%；本基金料理东谈主料理的在本基金托管东谈主处托管的通盘投资组合合手有一家上市公司 刊行的可通顺股票，不得朝上该上市公司可通顺股票的 30%； 阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的身分甚至基金不恰现时款 所规定比例终了的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资； 证券时代，若是其信用品级下落、不再恰当投资标准，应在评级讲明发布之日起 3 个月内予 以通盘卖出； 易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保合手一致； 报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次的股票发售总量； 本基金合手有的通盘权证，其市值不得朝上基金财富净值的 3%。法律法例或中国证监会另有规 定的，慑服其规定； 票合并测度； 准。法律法例或监管部门取消上述终了，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干终了。   除上述第（1）、          （6）            、（7）、                （8）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动、 股权分置革新中支付对价等基金料理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不恰当上述规定投资比 例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的 关连约定。除投资财富配置比例外，基金托管东谈主对基金的投资比例的监督与查验自本基金合 同奏效之日起开动。 银华增强收益债券型证券投资基金                       托管公约   （三）基金托管东谈主根据关连法律法例的规定及基金合同的约定，对本托管公约第十五条 第九款基金投资遮拦步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金料理东谈主基金投资禁 留步履和关联交易进行监督。根据法律法例关连基金遮拦从事关联交易的规定，基金料理东谈主 和基金托管东谈主应事前彼此提供与本机构有控股关系的推动、与本机构有其他要紧狠恶关系的 公司名单及关连关联方刊行的证券名单。基金料理东谈主和基金托管东谈主有职守确保关联交易名单 的真确性、准确性、圆善性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例遮拦基金从 事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主遴选必要措施阻拦该关联交易的发生， 如基金托管东谈主遴选必要措施后仍无法阻拦关联交易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会报 告。对于基金料理东谈主已成交的关联交易，基金托管东谈主事前无法阻拦该关联交易的发生，只可 进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此形成的亏空，并向中国证监会讲明。   （四）基金托管东谈主根据关连法律法例的规定及基金合同的约定，对基金料理东谈主参与银行 间债券阛阓进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供恰当法律法例及 行业标准的、经在意遴选的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易对 手所适用的交易结算方式。基金料理东谈主应严格按照交易敌手名单的范畴在银行间债券阛阓选 择交易敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进 行交易。基金料理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，新名 单详情前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基 金料理东谈主根据阛阓情况需要临时颐养银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式的，应向基金 托管东谈主说明意义，并在与交易敌手发生交易前 3 个职责日内与基金托管东谈主协商搞定。   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券阛阓的交易执法进行交易，并负 责搞定因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及亏空，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律 职守及亏空。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金料理东谈主详情的时分前仍未承担误期责 任过头他相干法律职守的，基金料理东谈主不错对相应亏空先行给以承担，然后再向相干交易对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金料理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应及 时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨职守。   （五）本基金投资通顺受限证券，基金料理东谈主应事前根据中国证监会相干规定，与基金 托管东谈主就相职业项签订补充公约，明确基金投资通顺受限证券的比例。基金料理东谈主应制订严 格的投资决策经由和风险适度轨制，防护流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基 金托管东谈主对基金料理东谈主是否遵守相干轨制、流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例等 的情况进行监督。   （六）基金托管东谈主根据关连法律法例的规定及基金合同的约定，对各样基金财富净值计 算、各样基金份额净值测度、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、相 银华增强收益债券型证券投资基金                       托管公约 关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背法律法例、 基金合同和本托管公约的规定，应实时以电话提醒或书面教导等方式陈说基金料理东谈主限期纠 正。基金料理东谈主应积极协谐和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到书面陈说后应 鄙人一职责日前实时查对并以书面面孔给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主 陈说的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。   （八）基金料理东谈主有义务协谐和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管公约 对基金业务推行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金料理东谈主应在规定时天职修起并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行讲明或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托 管公约的要求需向中国证监会报送基金监督讲明的事项，基金料理东谈主应积极协调提供相干数 据贵寓和轨制等。   （九）基金托管东谈主依影相干法律法例的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定 财富处置和信息露馅等方面进行监督，侧袋机制的具体执法依影相干法律法例的规定和基金 合同的约定推行。   （十）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易才能依然奏效的指示违背法律、行政法例 和其他关连规定，或者违背基金合同约定的，应当立即陈说基金料理东谈主，由此形成的亏空由 基金料理东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违纪步履，应实时讲明中国证监会，同期通 知基金料理东谈主限期纠正，并将纠正成果讲明中国证监会。基金料理东谈主无耿介意义，断绝、阻 挠对方根据本托管公约规定期骗监督权，或遴选拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东谈主提倡教化仍不改正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。 银华增强收益债券型证券投资基金                      托管公约         四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东谈主测度的各样基金 财富净值和各样基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、相干信息露馅和监督基 金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 推行或无故蔓延推行基金料理东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、本公约过头他关连规定时，应实时以书面面孔陈说基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收 到陈说后应实时查对并以书面面孔给基金料理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保 证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对陈说县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极协调基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交 相干贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的圆善性和真确性，在规定时天职修起基金料理东谈主并 改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时讲明中国证监会，同期陈说 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正成果讲明中国证监会。基金托管东谈主无耿介意义，断绝、梗阻 对方根据本公约规定期骗监督权，或遴选拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金料理东谈主提倡教化仍不改正的，基金料理东谈主应讲明中国证监会。 银华增强收益债券型证券投资基金                         托管公约                   五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 有特殊情况两边可另行协商搞定。 并陈说基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时陈说基金料理 东谈主遴选措施进行催收。由此给基金财产形成亏空的，基金料理东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基 金财产的亏空，基金托管东谈主对此不承担任何职守。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金料理东谈主开立并料理。 有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等关连规定后，基金料理东谈主应将属于基金财产的通盘 资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规定时天职，聘用具有证券、期货相干业 务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资讲明。出具的验资讲明由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册司帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金银行账户的开立和料理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的步履。 产的支付。 银华增强收益债券型证券投资基金                            托管公约      （四）基金证券账户的开立和料理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 料理东谈主不得出借或未经对方容许私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的步履。 由基金料理东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一级法东谈主计帐职责，基金 料理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券 登记结算有限职守公司的规定推行。 投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干规定，则基金托管东谈主比照上述对于账户 开立、使用的规定推行。      （五）债券托管专户的开设和料理      基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职守公司的有 关规定，在中央国债登记结算有限职守公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓 债券的结算。基金料理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订世界银行间债券阛阓债券回购主协 议。      （六）其他账户的开立和料理 管东谈主负责开立。新账户按关连规定使用并料理。      （七）基金财产投资的关连有价凭证等的看护      基金财产投资的关连什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库，也 可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分 公司或单子营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈主合手有。什物证券等有价凭证的购买 和转让，由基金料理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构施行有 效适度的证券不承担看护职守。      （八）与基金财产关连的要紧合同的看护      与基金财产关连的要紧合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表基金签署的、 与基金财产关连的要紧合同的原件分别由基金料理东谈主、基金托管东谈主看护。除本公约另有规定 外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产关连的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 银华增强收益债券型证券投资基金                     托管公约 基金信息露馅公约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和基金 托管东谈主至少各合手有一份原本的原件。基金料理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个职责日内将原本投递基金托管东谈主处。要紧合同的看护期 限为基金合同绝交后 15 年。 银华增强收益债券型证券投资基金                      托管公约              六、指示的发送、阐明及推行   基金料理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过头他款项付款指示，基金托 管东谈主推行基金料理东谈主的指示、办理基金名下的资金往来等关连事项。   （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 作主谈主员之外的任何东谈主泄漏。   （二）指示的内容 券相差库指示以过头他资金划拨指示等。 户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐明及推行的时分和才能   基金料理东谈主发送指示应接纳加密传真方式。   基金料理东谈主应按照法律法例和基金合同的规定，在其正当的诡计权限和交易权限内发送 指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定才能发出的指示，基 金料理东谈主不得否定其效力。但若是基金料理东谈主依然灭亡或调动对交易指示发送东谈主员的授权， 何况基金托管东谈主根据本公约阐明后，则对于尔后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超 权限发送的指示，基金料理东谈主不承担职守，授权已调动但未陈说基金托管东谈主的情况除外。   指示发出后，基金料理东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主阐明。   基金料理东谈主应在交易终了后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖章章后实时传真给基 金托管东谈主，并电话阐明。若是银行间薄记系统依然生成的交易需要取消或绝交，基金料理东谈主 要书面陈说基金托管东谈主。   基金料理东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并阐明，如需在划款当日下 达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出推行指示所必需的时分。指示传输不 实时、未能留出充足的划款时分，甚至资金未能实时到账所形成的亏空由基金料理东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金料理东谈主的指示，预先陈说基金料理东谈主其名单，并与基金 银华增强收益债券型证券投资基金                        托管公约 料理东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主立即审慎 考据关连内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时陈说基金料理东谈主。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。指示推行完毕后，基金托管东谈主应实时陈说基金 料理东谈主。   基金料理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有充足的资金余额，对基金 料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎回、分成资金的划拨指示， 基金托管东谈主可不予推行，但应立即陈说基金料理东谈主，由基金料理东谈主审核、查明原因，出具书 面文献阐明此交易指示无效。基金托管东谈主不承担因未推行该指示形成亏空的职守。   （四）基金料理东谈主发送伪善指示的情形和处理才能   基金料理东谈主发送伪善指示的情形包括指示违背法律法例和基金合同，指示发送东谈主员无权 或异常权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金料理东谈主的指示伪善时，有权断绝推行，并实时 陈说基金料理东谈主改正。如需灭亡指示，应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝推行指示的情形和处理才能   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违背法律法例，或者违背基金合同约定的，应当拒 绝推行，立即陈说基金料理东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示推行的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金料理东谈主发送的指示推行并对基金财产或投资东谈主造 成亏空的，由基金托管东谈主负责。   （七）更换被授权东谈主员的才能   基金料理东谈主更换被授权东谈主、调动或绝交对被授权东谈主的授权，应提前陈说基金托管东谈主，同 时基金料理东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托 管东谈主在收到授权文献原件并经电话阐明后，授权文献即奏效。被授权东谈主变更陈说奏效前，基 金托管东谈主仍应按原约定推行指示，基金料理东谈主不得否定其效力。   基金托管东谈主更换接受基金料理东谈主指示的东谈主员，应提前书面陈说基金料理东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，应付指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否与预留的授 权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时讲明基金料理东谈主，基金托管东谈主对推行基金管 理东谈主的正当指示对基金财产形成的亏空不承担补偿职守。 银华增强收益债券型证券投资基金                           托管公约                七、交易及计帐交收安排   （一）遴选代理证券买卖的证券诡计机构   基金料理东谈主应想象遴选代理证券买卖的证券诡计机构的标准和才能。基金料理东谈主负责选 择代理本基金证券买卖的证券诡计机构，使用其交易单元手脚基金的交易单元。基金料理东谈主 和被选中的证券诡计机构签订拜托公约，基金料理东谈主应提前陈说基金托管东谈主，并将被选中证 券诡计机构提供的《基金用户交易单元变更苦求书》实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主 苦求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券诡计机构托付。基金料理东谈主应根据关连 规定，在基金的中期讲明和年度讲明中将所选证券诡计机构的关连情况、基金通过该证券经 营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给以露馅，并将该等情况及基金交易 单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面面孔陈说基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据中国证券登 记结算有限职守公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的交易划款 指示具体办理。   若是因为基金托管东谈主自己原因在计帐上形成基金财产的亏空，应由基金托管东谈主负责补偿； 若是因为基金料理东谈主未事前陈说基金托管东谈主增多交易单元等事宜，甚至基金托管东谈主接收数据 不圆善，形成计帐罅隙的职守由基金料理东谈主承担；若是因为基金料理东谈主未事前陈说需要单独 结算的交易，形成基金财富亏空的由基金料理东谈主承担；若是由于基金料理东谈主违背阛阓操作规 则的规定进行超买、超卖等原因形成基金投资计帐痛楚和风险的，基金托管东谈主发现后应立即 陈说基金料理东谈主，由基金料理东谈主负责搞定，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的 其他财富形成的平直亏空由基金料理东谈主承担。   基金料理东谈主应遴选合理措施，确保在 T+1 日上昼 9:00 前有充足的资金头寸用于中国证券 登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   基金料理东谈主应保证基金托管东谈主在推行基金料理东谈主发送的划款指示时，基金银行账户或资 金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的资金头寸不实时，基金 托管东谈主有权断绝基金料理东谈主发送的划款指示。基金料理东谈主在发送划款指示时应充分筹商基金 托管东谈主的划款处理时分。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主恰当法律 法例、基金合同、本公约的指示不得拖延或断绝推行。   （1）交易纪录的查对   基金料理东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外露馅净值之前，必须保证本日扫数施行 银华增强收益债券型证券投资基金                         托管公约 交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录实足一致。若是施行交易纪录与司帐账簿纪录不一致， 形成基金司帐核算不圆善或不真确，由此导致的亏空由基金料理东谈主承担。   （2）资金账方针查对   资金账目按日核实。   （3）证券账方针查对   基金料理东谈主和基金托管东谈主每交易日终了后查对基金证券账目，确保两边账目相符。基金 料理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本规定 基金料理东谈主应付传递的申购、赎回、调遣通达式基金的数据真确性负责。基金托管东谈主应实时 查收申购及调遣入资金的到账情况并根据基金料理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 前向基金托管东谈主发送前一通达日上述关连数据，并保证相干数据的准确、圆善。 章奏效的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法闲居发送，两边可协商搞定处理方式。 基金料理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关连规定保存。 行。不然，由基金料理东谈主承担相应的职守。   为自满申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东谈主开立资金计帐的专用账户，该 账户由注册登记机构料理。 并陈说基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时陈说基金管 理东谈主遴选措施进行催收，由此形成基金亏空的，基金料理东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金的 亏空。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系基金料理东谈主的原因造 成，职守由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与投资关连的 付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的阵势、内容、发送、接收和阐明方式等与投资指示同样。 银华增强收益债券型证券投资基金                          托管公约   （四）申赎净额结算   基金托管资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算恪守“全额计帐、净额交收”的原 则，逐日按照托管资金账户应收资金与应付资金的差额来详情托管资金账户净应收额或净应 付额，以此详情资金交收额。当存在托管资金账户净应收额时，基金料理东谈主应在资金交收日 理东谈主应在资金交收日 10:00 前将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金料理东谈主的划 款指示将托管资金账户净应付额在资金交收日 15:00 之前划往基金计帐账户。   （五）基金调遣 管东谈主并就相职业宜进行协商。 据传递的时分、才能及托管公约当事东谈主承担的权责按基金料理东谈主届时的公告推行。   （六）基金现款分成 规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。 银华增强收益债券型证券投资基金                            托管公约              八、基金财富净值测度和司帐核算   （一）基金财富净值的测度、复核与完成的时分及才能   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的金额。   各样基金份额净值是指各样基金财富净值分别除以该类基金份额总和，各样基金份额净 值的测度，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，国度另有规定的，从其规定。   基金料理东谈主每个职责日测度各样基金财富净值及各样基金份额净值，经基金托管东谈主复核， 按规定公告。   基金料理东谈主每通达日对基金财富进行估值后，将各样基金份额净值成果发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。 本基金的基金司帐职守方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致敬见的，按照基金料理东谈主的测度成果对外予 以公布。   （二）基金财富估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富。   a.证券交易所上市的有价证券的估值   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资 品种的现行市价及要紧变化身分，颐养最近交易市价，详情公允价钱；   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境 发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，颐养最近交易市价， 详情公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，白银投资 银华增强收益债券型证券投资基金                         托管公约 颐养最近交易市价，详情公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时期详情公允价值。交易所上市 的财富撑合手证券，接纳估值时期详情公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值；   （5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票推行。   b.处于未上市时代的有价证券应分手如下情况处理：   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票的 市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开垦行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时期详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开垦行有明确锁依期的股票，并吞股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的市价（收盘价）估值；非公开垦行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会有 关规定详情公允价值。   c.世界银行间债券阛阓交易的债券、财富撑合手证券等固定收益品种，接纳估值时期详情 公允价值。   d.并吞债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。   e.如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金料理东谈主可根 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   f.相干法律法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国度最新规 定估值。   g.如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、才能及相干 法律法例的规定或者未能充分爱戴基金份额合手有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   h.根据关连法律法例，各样基金财富净值测度和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。   本基金的基金司帐职守方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经 相干各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的成见，按照基金料理东谈主的测度成果对 外给以公布。   （1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按上述估值方法中的第 e 项方法进行估值时，所形成的误 差不手脚基金财富估值伪善处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据伪善，或国度会 计策略变更、阛阓执法变更等，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然依然遴选必要、得当、合理的 措施进行查验，但未能发现伪善的，由此形成的基金财富估值伪善，基金料理东谈主和基金托管 东谈主免除补偿职守。但基金料理东谈主应当积极遴选必要的措施排斥由此形成的影响。 银华增强收益债券型证券投资基金                          托管公约   （三）基金份额净值伪善的处理方式   （1）当任一类别基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生罅隙时，视为该类基金 份额净值伪善；任一类别基金份额净值出现伪善时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基 金托管东谈主，并遴选合理的措施防护亏空进一步扩大；伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额净值 的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告；当发生净值测度伪善时，由基金料理东谈主负责处理，由此给 基金份额合手有东谈主和基金形成亏空的，应由基金料理东谈主先行赔付，基金料理东谈主按罅隙情形，有 权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值测度罅隙给基金和基金份额合手有东谈主形成亏空需要进行补偿时，基金 料理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的职守，经阐明后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金司帐职守方由基金料理东谈主担任，与本基金关连的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分商量后，尚不成达成一致时，按基金料理东谈主的建议推行，由此给基金份额合手 有东谈主和基金财产形成的亏空，由基金料理东谈主负责赔付。   ②若基金料理东谈主测度的各样基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托 管东谈主未对测度过程提倡疑义或要求基金料理东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额 合手有东谈主亏空的，应根据法律法例的规定对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或基金 支付的补偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按顾问理费和托管费的比例各自承担相应的职守。   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对各样基金份额净值的测度成果，天然屡次再行测度和核 对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布各样基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的计 算成果对外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成的亏空，由基金料理东谈主负责赔付。   ④由于基金料理东谈主提供的信息伪善（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致基 金份额净值测度伪善而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的亏空，由基金料理东谈主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据伪善，关连司帐轨制变化或由于其他不 可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然依然遴选必要、得当、合理的措施进行查验，但 是未能发现该伪善而形成的基金份额净值测度伪善，基金料理东谈主、基金托管东谈主免除补偿职守。 但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施排斥由此形成的影响。   （4）基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统建立而产生的净值测度尾差，以基金管 理东谈主测度成果为准。   （5）前述内容如法律法例或者监管部门另有规定的，从其规定。若是行业另有通行作念法， 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金财富价值时；   （3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明后， 银华增强收益债券型证券投资基金                        托管公约 基金料理东谈主应当暂停估值；   （4）若是出现基金料理东谈主觉得属于蹙迫事故的任何情况，导致基金料理东谈主不成出售或评 估基金财富时；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   在上述第（3）项情形下，基金料理东谈主还应当遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金申购 赎回苦求的措施。   （五）基金司帐轨制   按国度关连部门规定的司帐轨制推行。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明。基金料理东谈主独惟恐建立、纪录 和看护本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在不合，应以基金 料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净 值的测度和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲明的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时陈说基金料理东谈主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据实足一致。   （1）报表的编制   基金料理东谈主应当在每月终了后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在每个季度终了之日 起 15 个职责日内完成基金季度讲明的编制；在上半年终了之日起两个月内完成基金中期讲明 的编制；在每年终了之日起三个月内完成基金年度讲明的编制。基金年度讲明的财务司帐报 告应当经过审计。基金合同奏效不及两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲明、中期 讲明或者年度讲明。   （2）报表的复核   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将关连报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行颐养， 颐养以国度关连规定为准。   基金料理东谈主应留足充分的时分，便于基金托管东谈主复核相干报表及讲明。   （八）基金料理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩的编制成果。   （九）实施侧袋机制时代的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并露馅主袋账户 银华增强收益债券型证券投资基金         托管公约 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。 银华增强收益债券型证券投资基金                           托管公约                   九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按规定将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应恪守下列原则： 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东谈主的 现款红利自动转为相应类别的基金份额； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴选，本基金默许的收益分 配方式是现款分成；   （二）基金收益分拨的时分和才能   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟订、基金托管东谈主复核。基金收益分拨决策公告后(依 据具体决策的规定)，基金料理东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主 按照基金料理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   （三）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规定。 银华增强收益债券型证券投资基金                        托管公约                   十、基金信息露馅   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金料理东谈主应按法律法例、基金合同的关连规定进行信息露馅，拟公开披 露的信息在公开露馅之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信息露馅办法》过头他有 关规定进行信息露馅外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取 的业务信息应予守密。然则，如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 管机构的大喊、决定所作念出的信息露馅或公开。   （二）信息露馅的内容   基金的信息露馅内容主要包括基金招募说明书、居品贵寓选录、基金合同、托管公约、 基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同奏效公告、基金净值信息、各样基金份额申购、 赎回价钱、基金依期讲明、包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明、临时讲明、 默契公告、基金份额合手有东谈主大会决议、实施侧袋机制时代的信息露馅、中国证监会规定的其 他信息。基金年度讲明需经具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所审计后，方可露馅。   （三）实施侧袋机制时代的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，相干信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规定进行信息露馅，详见招募说明书的规定。   （四）基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息露馅中的职责和信息露馅才能   基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息露馅过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益为想法，憨厚 信用，严守好意思妙。基金料理东谈主负责办理与基金关连的信息露馅事宜，基金托管东谈主应当按影相 关法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条文矩的应由基金托管东谈主复核的事项进行 复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主给以公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金料理东谈主)复核的信息，基金料理东谈主(或基金托管东谈主)在公告 前应奉告基金托管东谈主(或基金料理东谈主)。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极协调、彼此监督，保证其履行按照法定方式和限时露馅 的义务。   基金料理东谈主应当在中国证监会规定的时天职，将应予露馅的基金信息通过中国证监会指 定的世界性报刊、证监会指定网站和基金料理东谈主的互联网网站等绪言露馅。根据法律法例应 由基金托管东谈主公开露馅的信息，基金托管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开 露馅。 银华增强收益债券型证券投资基金                         托管公约   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅基金相干信息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所触及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)出现基金料理东谈主觉得属于会导致基金料理东谈主不成出售或评估基金财富的蹙迫事故的 任何情况；   (4)发生暂停估值的情形；   (5)法律法例、基金合同或中国证监会规定的情况。   按关连规定须经基金托管东谈主复核的信息露馅文献，由基金料理东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金料理东谈主公告。发生基金合同中规定需要露馅的事项时，按基金合同规定公布。   给以露馅的信息文本，存放在基金料理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。在支付 工本费后可在合理时分获取上述文献的复制件或复印件。基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证文 本的内容与所公告的内容实足一致。 银华增强收益债券型证券投资基金                            托管公约                    十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   在不时情况下，基金料理费按前一日基金财富净值 0.65%年费率计提。测度方法如下：   H＝E×年料理费率÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   在不时情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.2%年费率计提。测度方法如下：   H＝E×年托管费率÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   （三）销售就业费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费按前 一日 C 类基金份额财富净值的 0.30%年费率计提。销售就业费的测度方法如下：   H＝E×0.30%÷昔时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   （四）证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、基金合同奏效后的信息露馅用度、 基金份额合手有东谈主大会用度、基金合同奏效后与基金关连的司帐师费和讼师费等根据关连法律 法例、基金合同及相应公约的规定，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的款式   基金合同奏效前的讼师费、司帐师费和信息露馅用度不得从基金财产中列支。基金料理 东谈主与基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或基金财产的亏空，以及处理与 基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （六）基金料理费、基金托管费和销售就业费的颐养   基金料理东谈主和基金托管东谈主可协讨论情缩小基金料理费、基金托管费、销售就业费，此项 颐养不需要基金份额合手有东谈主大会决议通过。基金料理东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在 指定媒体上刊登公告。   （七）基金料理费、基金托管费和销售就业费的复核才能、支付方式和时分   基金托管东谈主对基金料理东谈主计提的基金料理费、基金托管费和销售就业费等，根据本托管 公约和基金合同的关连规定进行复核。 银华增强收益债券型证券投资基金                       托管公约   基金料理费、基金托管费和销售就业费逐日计提，按月支付。基金料理费、基金托管费 由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理费、基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次 月首日起 3 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主和基金托管东谈主。销售就业费由 基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 3 个职责日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。销售就业费自动扣划后，基 金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹谋基金托管东谈主协商搞定。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   在首期支付销售就业费前，基金料理东谈主应向托管东谈主出具考究函件指定销售就业费的收款 账户。基金料理东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个职责日向托管东谈主出具书面的收款账户变更 陈说。   （八）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 的规定。   （九）违纪处理方式   基金托管东谈主发现基金料理东谈主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》过头他关连规定从 基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金料理东谈主给以说明讲明，如基金料理东谈主无耿介 意义，基金托管东谈主可断绝支付。 银华增强收益债券型证券投资基金                        托管公约           十二、基金份额合手有东谈主名册的看护   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。基金份额合手 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和看护，基金料理东谈主和基金托管东谈主 应分别看护基金份额合手有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善看护，则按相干法例承担 职守。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金料理东谈主应将关连贵寓送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和圆善性。基金托管东谈主不得将所看护 的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守守密义务。 银华增强收益债券型证券投资基金                      托管公约              十三、基金关连文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东谈主应保存基金财产料理业务步履的纪录、账册、报表和其他相干贵寓。基金托 管东谈主应保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他相干贵寓。基金料理东谈主和基金托管 东谈主都应当按规定的期限看护。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 东谈主。   （三）变更与协助   若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相应 文献。   （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易纪录和关键合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上。 银华增强收益债券型证券投资基金                         托管公约            十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金料理东谈主的更换   有下列情形之一的，经基金份额合手有东谈主大会决议并经中国证监会核准，基金料理东谈主职责 绝交：   (1)基金料理东谈主被照章取消基金料理经验；   (2)基金料理东谈主照章已矣、被照章灭亡或者被照章宣告停业；   (3)基金料理东谈主被基金份额合手有东谈主大会衔命；   (4)法律法例和基金合同规定的其他情形。   更换基金料理东谈主必须依照如下才能进行：   (1)提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或者单独或共计合手有基金总份额 10%以上的基金 份额合手有东谈主提名；   (2)决议：基金份额合手有东谈主大会在原基金料理东谈主职责绝交后 6 个月内对被提名的新任基金 料理东谈主形成决议，新任基金料理东谈主应当恰当法律法例及中国证监会规定的经验条件；   (3)核准：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金料理东谈主，更换基金料理 东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议应经中国证监会核准奏效后方可推行；   (4)吩咐：原基金料理东谈主职责绝交的，应当妥善看护基金料理业务贵寓，实时办理基金管 理业务的移交手续，新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主应当实时接收，并与基金托管东谈主查对 基金财富总值；   (5)审计：原基金料理东谈主职责绝交的，应当按照法律法例规定聘用司帐师事务所对基金财 产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报国务院证券监督料理机构备案，审计用度在基 金财产中列支；   (6)公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在新任基金料理东谈主获取中国证监会核准后 2 日内公告；   (7)基金称呼变更：基金料理东谈主更换后，若是原任或新任基金料理东谈主要求，应按其要求替 换或删除基金称呼中与原任基金料理东谈主关连的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，经基金份额合手有东谈主大会决议并经中国证监会核准，基金托管东谈主职责 绝交：   (1)基金托管东谈主被照章取消基金托管经验； 银华增强收益债券型证券投资基金                         托管公约   (2)基金托管东谈主照章已矣、被照章灭亡或者被照章通告停业；   (3)基金托管东谈主被基金份额合手有东谈主大会衔命；   (4)法律法例和基金合同规定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或者单独或共计合手有基金总份额 10%以上的基金 份额合手有东谈主提名；   (2)决议：基金份额合手有东谈主大会在原基金托管东谈主职责绝交后 6 个月内对被提名的新任基金 托管东谈主形成决议，新任基金托管东谈主应当恰当法律法例及中国证监会规定的经验条件；   (3)核准：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主，更换基金托管 东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议应经中国证监会核准奏效后方可推行；   (4)吩咐：原基金托管东谈主职责绝交的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务贵寓，实时 办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应当实时接收，并与 基金料理东谈主查对基金财富总值；   (5)审计：原基金托管东谈主职责绝交的，应当按照法律法例规定聘用司帐师事务所对基金财 产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报国务院证券监督料理机构备案，审计用度从基 金财产中列支；   (6)公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在新任基金托管东谈主获取中国证监会核准后 2 日内公告。   （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换 的基金份额合手有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主； 额合手有东谈主大会决议获取中国证监会核准后 2 日内在指定媒体上链接公告。   （四）新基金料理东谈主接收基金料理业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前， 原基金料理东谈主或原基金托管东谈主应络续履行相干职责，并保证不作念出对基金份额合手有东谈主的利益 形成毁伤的步履。 银华增强收益债券型证券投资基金                      托管公约                   十五、遮拦步履   本公约当事东谈主遮拦从事的步履，包括但不限于：   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金料理东谈主不自制地对待其料理的不同基金财产，基金托管东谈主不自制地对待其托 管的不同基金财产。   （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担亏空。   （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和料理过程中任何尚未按法律法例 规定的方式公开露馅的信息。   （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦， 其高等料理东谈主员和其他从业 东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金财产，根据基金料理东谈主的正当指示、基金合同或 托管公约的规定进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者步履：                    （1）承销证券；                           （2）向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽职守的投资；               （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有规定的除外；                                       （5） 向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金料理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或者债券； （6）买卖与其基金料理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推动或者与其基金料理东谈主、基金托管东谈主 有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕交易、控制 证券交易价钱过头他不耿介的证券交易步履；（8）依照法律、行政法例关连规定，由国务院 证券监督料理机构规定遮拦的其他步履。法律法例或监管部门取消上述终了，如适用于本基 金，则本基金投资不再受相干终了。   （十）法律法例和基金合同遮拦的其他步履，以及依照法律、行政法例关连规定，由国 务院证券监督料理机构规定遮拦基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。 银华增强收益债券型证券投资基金                         托管公约         十六、托管公约的变更、绝交与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更才能   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的规定有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会核准或备案后奏效。   （二）基金托管公约绝交出现的情形   （三）基金财产的计帐   (1)基金合同绝交时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进行 基金计帐。   (2)基金财产计帐构成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、具有证券、期货相干业务经验的注 册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产计帐组不错聘用必要的职责主谈主员。   (3)在基金财产计帐过程中，基金料理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，络续诚恳、勤劳、 尽职地履行基金合同和本托管公约规定的义务，爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益。   (4)基金财产计帐组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐组可 以照章进行必要的民事步履。   基金合同绝交，应当按法律法例和本基金合同的关连规定对基金财产进行计帐。基金财 产计帐才能主要包括：   (1)基金合同绝交后，发布基金财产计帐公告；   (2)基金合同绝交时，由基金财产计帐组统一袭取基金财产；   (3)对基金财产进行清理和阐明；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)聘用司帐师事务所对计帐讲明进行审计；   (6)聘用讼师事务所出具法律成见书；   (7)将基金财产计帐成果讲明中国证监会；   (8)参加与基金财产关连的民事诉讼；   (9)公布基金财产计帐成果；   (10)对基金剩余财产进行分拨。 银华增强收益债券型证券投资基金                        托管公约   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额合手有东谈主合手有的各样基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规定璧还前，不分拨给基金份额合手有东谈主。   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲明经具有证券、期货相干业务 经验的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律成见书后，由基金财产计帐小组报中国证监 会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在指定网站上，并将计帐讲明教导性 公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 银华增强收益债券型证券投资基金                      托管公约                   十七、误期职守   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不恰当约定的，应当承担违 约职守。   （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》或者基金合 同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成毁伤的，应当分别对各自的步履 照章承担补偿职守；因共同步履给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成毁伤的，应当承担连带 补偿职守。   （三）一方当事东谈主误期，给另一方当事东谈主形成亏空的，应就平直亏空进行补偿；给基金 财产形成亏空的，应就平直亏空进行补偿，另一方当事东谈主有权柄及义务代表基金向误期方追 偿。然则如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 而形成的亏空等； 成的平直亏空或潜在亏空等；   （四）一方当事东谈主误期，另一方当事东谈主在任责范畴内有义务实时遴选必要的措施，竭力于 防护亏空的扩大。   （五）误期步履虽已发生，但本托管公约简略络续履行的，在最大限制地保护基金份额 合手有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当络续履行本公约。若基金料理东谈主或基金 托管东谈主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理的必要撑合手。   （六）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现罅隙，基金料理东谈主和 基金托管东谈主天然依然遴选必要、得当、合理的措施进行查验，然则未能发现伪善的，由此造 成基金财产或投资东谈主亏空，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职守。然则基金料理东谈主和基金 托管东谈主应积极遴选必要的措施排斥由此形成的影响。 银华增强收益债券型证券投资基金                        托管公约                   十八、争议搞定方式   因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、谐和搞定，协商、谐和不成 搞定的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济商业仲裁委员会，仲裁场地为北京市，按 照中国外洋经济商业仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续诚恳、勤劳、 尽职地履行基金合同和本托管公约规定的义务，爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统领。 银华增强收益债券型证券投资基金                      托管公约                   十九、托管公约的效力   两边对托管公约的效力约定如下：   （一）基金料理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管公约草案，应经托管 公约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，公约当事东谈主两边根据中国证监会 的成见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会核准的文本为考究文本。   （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管公约的 灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）本公约一式八份，公约两边各合手二份，备存二份，上报中国证监会和银行业监督 料理机构各一份，每份具有同等法律效力。 银华增强收益债券型证券投资基金                     托管公约                   二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东谈主的基金份额时，基金料理东谈主应给以协调， 承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、关连法律法例等规定协商办理。 银华增强收益债券型证券投资基金              托管公约               二十一、托管公约的签订 本公约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日

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