北京证监局近日发布对于对中国星河证券股份有限公司取舍出具警示函行政监管法子的决定，经查，公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，借钱炒股对从业东说念主员偏激鸳侣、横暴相干东说念主投资看成监控不到位的情况，反应出公司未能灵验实行合规处理，违犯了《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理目标(2020年转换)》第三条的轨则。
北京证监局近日发布对于对中国星河证券股份有限公司取舍出具警示函行政监管法子的决定，经查，公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业东说念主员偏激鸳侣、横暴相干东说念主投资看成监控不到位的情况，反应出公司未能灵验实行合规处理，违犯了《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理目标(2020年转换)》第三条的轨则。
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北京证监局对星河证券出具警示函：存在场外期权及股票质押业务不审慎等问题
发布日期：2024-04-24 04:26 点击次数：188
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