宏利行业精选搀杂型证券投资基金      基金合同 基金发起东说念主：宏利基金照管有限公司 基金照管东说念主：宏利基金照管有限公司 基金托管东说念主：中国银行股份有限公司   宏利行业精选搀杂型证券投资基金                                                                                                                 基金合同                                                               目              录 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                   基金合同                   一、弁言   为保护基金投资者正当权益，明确基金合同当事东说念主的权利与义务，表率基 金运作，依照《证券投资基金照管暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《洞开 式证券投资基金试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息走漏照管办法》(以下简称“《信息走漏办法》”)、《公开召募洞开式证券 投资基金流动性风险照管规则》（以下简称“《流动性风险照管规则》”）和其他 筹商法例和中国证监会的筹商规则，在对等自发、诚挚信用、充分保护基金投 资者的正当权益的原则基础上，缔结《宏利行业精选搀杂型证券投资基金基金 合同》（以下简称“本基金合同”或“基金合同”）。   宏利行业精选搀杂型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由宏利基金 照管有限公司依照《暂行办法》、《试点办法》及筹商法例并获中国证监会批准 发起成立。   中国证监会对本基金的批准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照管东说念主保证依照诚挚信用、勤勉尽职的原则照管和运用基金资产，但 由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份 额捏有东说念主的最低收益。   本基金合同是规则本基金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献。本基 金合同确当事东说念主包括基金发起东说念主、基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。 基金发起东说念主、基金照管东说念主和基金托管东说念主自本基金合同签订并顺利之日起成为本 基金合同确当事东说念主。基金投资者自取得依据本基金合同刊行的基金单元，即成 为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事东说念主。其捏有基金单元的行动自身即标明 其对本基金合同的承认和接受。本基金合同确当事东说念主按照《暂行办法》过头实 施准则、《试行办法》、本基金合同过头他筹商规则享有权利、承担义务。   本基金合同约定的基金产物贵府撮要编制、走漏与更新要求，自《信息披 露办法》实施之日起一年后开动实践。   本基金的投资界限包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金 所面对的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将面对中国存托凭 宏利行业精选搀杂型证券投资基金               基金合同 证价钱大幅波动以至出现较大亏空的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系 的风险。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                          基金合同                    二、释义   基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：   基金或本基金：宏利行业精选搀杂型证券投资基金   本基金合同或基金合同：指《宏利行业精选搀杂型证券投资基金基金合同》   《相信法》：指《中华东说念主民共和国相信法》   《证券法》：指 1998 年 12 月 29 日经第九届天下东说念主民代表大会常务委员会第 六次会议通过并颁布实施的《中华东说念主民共和国证券法》   《暂行办法》：指 1997 年 11 月 14 日经国务院批准发布实施的《证券投资基 金照管暂行办法》及颁布机关对其一样作出的矫正   《试点办法》：指 2000 年 10 月 8 日由中国证监会发布并实施的《洞开式证 券投资基金试点办法》及颁布机关对其一样作出的矫正   《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息走漏照管办法》及颁布机关对其一样作念出 的矫正   《流动性风险照管规则》：指 2017 年 8 月 31 日由中国证监会发布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照管规则》及发布机 关对其一样作念出的矫正   招募说明书：指《宏利行业精选搀杂型证券投资基金招募说明书》   基金产物贵府撮要：指《宏利行业精选搀杂型证券投资基金基金产物贵府 撮要》过头更新   刊行公告：指《泰达宏利行业精选搀杂型证券投资基金刊行公告》   流动性受限资产：指由于法律法例、监管、合同或操作报复等原因无法以 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与 银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限 的新股及非公开垦行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交易的债券等   舞动订价机制：指当本基金碰到大额申购赎回时，通过诊治基金份额净值 的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成分内拨给履行申购、赎回的投资者， 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                 基金合同 从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到自制对待   中国证监会：指中国证券监督照管委员会   中国银监会：指中国银行业监督照管委员会   元：指东说念主民币元   本基金合同当事东说念主：指受本基金合同不竭，根据本基金合同享有权利并承 担义务的基金发起东说念主、基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主   基金发起东说念主：指宏利基金照管有限公司   基金照管东说念主：指宏利基金照管有限公司   基金托管东说念主：中国银行   注册登记业务：指本基金的登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内 容包括投资东说念主基金账户的建立和照管、基金单元注册登记、基金交易阐明、清 算和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东说念主名册等   注册登记东说念主：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记东说念主为 宏利基金照管有限公司或接受宏利基金照管有限公司寄托代为办理基金注册登 记业务的机构   销售服务代理东说念主：指顺应中国证监会和中国银监会筹商规则的条件并与基 金照管东说念主签订了销售服务代理公约，代为办理本基金销售服务业务的机构，简 称代销机构   销售机构：指宏利基金照管有限公司和代销机构   个东说念主投资者：指依据中华东说念主民共和国筹商法律法例过头他筹商规则不错投 资于证券投资基金的天然东说念主投资者   机构投资者：指依据中华东说念主民共和国筹商法律法例过头他筹商规则不错投 资于证券投资基金的法东说念主、社会团体、其它组织或投资主体   基金投资者：指个东说念主投资者和机构投资者   基金份额捏有东说念主：指照章并依本基金合同、招募说明书或公开说明书取得 基金单元的投资者   基金成立日：指基金达到成立条件后，基金发起东说念主宣告基金成立的日历   基金隔断日：指本基金合同规则的基金隔断事由出现后按照本基金合同规 定的要领并经中国证监会批准隔断基金的日历 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                      基金合同     洞开日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的事业日     成立召募期：指自招募说明书公告之日起到本基金成立日的时辰段，最长 不跨越 3 个月     存续期：指本基金成立至隔断之间的不依期期限     事业日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的往常交易日     T 日：指销售机构受理投资者申购、赎回、基金间调遣或其他业务的央求 日     T+n 日：指自 T 日起第 n 个事业日（不包含 T 日）     认购：指在本基金成立召募期内，投资者央求购买本基金单元的行动申购： 指在本基金成立后投资者央求购买本基金单元的行动     赎回：指本基金份额捏有东说念主按本基金合同规则的条件，要求基金照管东说念主购 回本基金单元的行动     基金间调遣：指在基金存续时期，基金份额捏有东说念主将其捏有的本基金单元 调遣为本基金照管东说念独揽理的另一基金的基金单元     多数赎回：指基金单个洞开日，本基金赎回央求份额总和（包括基金间转 换导致的本基金减少的份额）扣除申购份额和其它基金调遣为本基金份额后的 总余额跨越上一日本基金总份额的 10%时的情形     投资指示：指基金照管东说念主在运用基金资产进行投资时，向基金托管东说念主发出 的资金划拨及什物券调拨等指示     基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 进款利息过头他正当收入     基金资产总值：指基金购买的千般证券、银行进款本息、基金应收申购款 过头他资产的价值总和     基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值     基金资产估值：指猜测打算评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值 和基金单元净值的过程     基金账户：指基金注册登记东说念主为投资者开立的记载其捏有本基金照管东说念独揽 理的洞开式基金的基金份额过头变更情况的账户     指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息走漏的天下性报刊及指定互 联网网站（包括基金照管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏 宏利行业精选搀杂型证券投资基金               基金合同 网站）等媒体   销售服务费：指从基金财产入网提的，用于本基金市集扩充、销售以及基 金份额捏有东说念主服务的用度   基金份额类别：指根据申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分 为不同的类别，各基金份额类别分别缔造代码，分别猜测打算和公告基金份额净值 和基金份额累计净值   不可抗力：基金合同当事东说念主无法料思、无法克服、无法幸免且在本基金合 同由基金托管东说念主、基金照管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法全 部或部分履行本公约的任何事件，包括但不限于大水、地震过头他天然灾害、 干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易场地非往常暂停或罢手交易等。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                       基金合同             三、基金合同当事东说念主及权利义务   （一）基金发起东说念主   基金发起东说念主：宏利基金照管有限公司   法东说念主代表：DING WEN CONG（丁闻聪）   注册地址：北京市向阳区忠实路 23 号楼中国东说念主寿金融中心 6 层 02-07 单元   办公地址：北京市向阳区忠实路 23 号楼中国东说念主寿金融中心 6 层 02-07 单元   成随即间：2002 年 6 月 6 日   批准成立机关：中国证券监督照管委员会   批准成立文号：证监基金字200237 号   组织神志：有限职责公司   注册成本：1.8 亿元东说念主民币   存续时期：捏续规划   （1）央求成立基金；   （2）法律、法例和《基金合同》规则的其他权利。   （1）按法律法例要求公告招募说明书和刊行公告；   （2）基金不可成随即按规则退还所召募资金本息、承担刊行用度；   （3）不从事任何有损基金及基金其他当事东说念主利益的行径；   （4）法律、法例和《基金合同》规则的其他义务。   （二）基金照管东说念主   基金照管东说念主：宏利基金照管有限公司   法东说念主代表：DING WEN CONG（丁闻聪）   注册地址：北京市向阳区忠实路 23 号楼中国东说念主寿金融中心 6 层 02-07 单元   办公地址：北京市向阳区忠实路 23 号楼中国东说念主寿金融中心 6 层 02-07 单元 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                  基金合同   成随即间：2002 年 6 月 6 日   批准成立机关：中国证券监督照管委员会   批准成立文号：中国证监会证监基金字200237 号   组织神志：有限职责公司   注册成本：1.8 亿元东说念主民币   存续时期：捏续规划。   （1）自基金成立之日起，照章并依照基金合同的规则独处运用并照管基金 资产；   （2）依照基金合同取得基金照管费过头他约定和法定的收入；   （3）依据基金合同及筹商法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同或国度筹商法律规则，致使基金资产或基金份额捏有东说念主利益产生 紧要损失的，应呈报中国证监会和中国银监会，必要时应采用法式保护基金投 资者的利益；   （4）在顺应筹商法律法例的前提下，决定基金的关系费率结构和收费方式， 但本《基金合同》规则应由捏有东说念主大会批准的，从其规则；   （5）销售基金单元，取得认购、申购和基金间调遣用度；   （6）提议召开基金份额捏有东说念主大会；   （7）代表基金对其所投资的企业照章诓骗鼓动权利；   （8）诓骗因投资于其它证券所产生的权利；   （9）担任注册登记东说念主或寄托其他机构担任注册登记东说念主或更换注册登记东说念主；   （10）寄托和更换销售代理机构，并对其销售服务代理行动进行监督；   （11）在基金合同规则的情形出面前，决定暂停受理基金单元的申购、赎 回和基金间调遣；   （12）决定基金收益的分拨决策；   （13）根据基金合同的规则提名新基金托管东说念主；   （14）于基金隔断时，组建或投入基金算帐小组，参与基金资产的看护、 清理、估价、变现和分拨；   （15）筹商法律、法例、规章和基金合同规则的其他权利。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                      基金合同      （1）征服基金合同；      （2）自基金成立之日起，以诚挚信用、勤勉尽职的原则照管并运用基金资 产；      （3）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式照管和运作基金资产；      （4）配备实足的专科东说念主员办理基金单元的认购、申购、赎回和基金间调遣 业务或寄托其他机构代理该项业务；      （5）配备实足的专科东说念主员进行基金的注册登记或寄托其它机构代理该项业 务；      （6）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制；      （7）确保所照管的基金资产和基金照管东说念主的自有资产相互独处，确保所管 理的每只基金在资产运作、财务照管等方面相互独处；      （8）除法律、法例、规章和基金合同另有规则外，不得为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得转托第三东说念主运作基金资产；      （9）照章接受基金托管东说念主的照章监督；      （10）按规则猜测打算并公告基金净值信息；      （11）按照《暂行办法》、《试点办法》、基金合同过头他筹商规则，履行信 息走漏和施展义务；      （12）保守基金生意巧妙，除法律、法例、规章及基金合同另有规则外， 在基金信息公开走漏前应予守密，不得向他东说念主泄露；      （13）按约定向基金份额捏有东说念主分拨基金收益；      （14）按约定受理申购、赎回和基金间调遣央求，实时、足额支付赎回款 项和调遣后的基金份额；      （15）不谋求对上市公司的控股随和利照管；      （16）依照基金合同过头他筹商规则召集基金份额捏有东说念主大会；      （17）保存基金的司帐账册、报表、记载 15 年以上；      （18）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在规则的时辰内发出； 何况保证投资东说念主八成按照招募说明书规则的时辰和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并得到筹商贵府的复印件； 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                       基金合同     （19）投入基金算帐小组，参与基金资产的看护、清理、估价、变现和分 配；     （20）迎面对斥逐、照章被销毁、停业或者由接管东说念主接管其资产时，实时 施展中国证监会并文告基金托管东说念主；     （21）基金照管东说念主因违反本基金合同规则刑事职责基金资产，或者因屈膝本基 金合同规则的照管职责、处理基金事务失当而致使基金资产受到损失的，应采 取妥贴、合理的方式向基金投资东说念主进行补偿，其特殊职责不因其退任而免除；     （22）基金托管东说念主因特殊酿成基金资产损失机，基金照管东说念主应为基金向基 金托管东说念主追偿；     （23）不从事任何有损基金及基金其他当事东说念主利益的行径；     （24）筹商法律、法例、规章和基金合同规则的其他义务。     （三）基金托管东说念主     本基金之基金托管东说念主为中国银行，基本情况如下：     称号：中国银行     注册地址：北京西城区回应门内大街 1 号     办公地址：北京西城区回应门内大街 1 号     法定代表东说念主：葛海蛟     组织神志：股份有限公司     注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     成立日历：1983 年 10 月 31 日     存续时期：捏续规划     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     发展概况：中国银行成立于 1912 年，历史悠久，规划恰当，是我国四大国 有生意银行之一，亦然中国生意银行中机构网络国际化进度最高、国际金融业 务最具上风的银行，截止 2002 年末，中国银行内地机构共计 12，090 个；港、澳 及国外机构共计 581 个。     中国银行的主营业务是传统的生意银行业务，包括了公司业务、零卖业务 和金融机构业务。公司业务在基于银行的中枢信贷产物之上，用功于为客户提 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                       基金合同 供个性化、更始的金融服务。零卖业务主要针对银行的个东说念主客户的金融需求， 提供基于长城卡之上的全套服务。而金融机构业务则是为全球其他银行，证券 公司和保障公司提供诸如国际汇兑、资金算帐、同行拆借和托管等全面服务。   财务概况：2002 年，中国银行赓续成为中国利润最高的银行，终了拨备和 消化历史职责前营业利润 527 亿元东说念主民币，同比增长 27.1%。扣除中银香港上市 收益，履行规划利润 472 亿元。截止 2002 年末，中国银行集团资产总额为 成本的名次中，中国银行列第 11 位；在《欧洲货币》杂志按统统者权益名次的 全球新兴市集 250 大银行中，中国银行名列榜首。   （1）照章捏有并看护基金资产；   （2）依照基金合同的规则，获取基金托管费；   （3）照章监督基金的投资运作；   （4）根据基金合同的规则提名新基金照管东说念主；   （5）法律、法例、规章和基金合同规则的其他权利。   （1）征服基金合同，照章捏有基金资产；   （2）以诚挚信用、勤勉尽职的原则安全看护基金的全部资产；   （3）成立成心的基金托管部门，具有顺应要求的营业场地，配备实足、合 格的熟悉基金托管业务专职东说念主员从事基金资产托处事宜；   （4）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制， 确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管东说念主自有资产相互独处； 对其托管不同基金分别缔造帐户，独处核算，分帐照管，保证不同基金之间在 名册登记、帐户缔造、资金划拨、帐册记载等方面相互独处；   （5）除法律、法例、规章及基金合同另有规则外，不得为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得转托第三东说念主托管基金资产；   （6）看护由基金照管东说念主代表基金签订的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；   （7）以本基金的口头在其营业机构开设本基金的银行账户；以托管东说念主和本 基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司和深圳分公司开 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                      基金合同 立一个或多个证券账户；以托管东说念主口头在中国证券登记结算有限职责公司开立 结算备付金账户；以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间 债券市集债券托管账户，并代表基金进行债券和资金的算帐。严格实践基金管 理东说念主的投资指示，正经办理基金投资于证券的算帐交割及基金名下的资金来回；      （8）保守基金生意巧妙，除法律、法例、规章及本合同另有规则外，在基 金信息公开走漏前应予守密，不得向他东说念主泄露；      （9）复核、审查基金照管东说念主猜测打算的基金资产净值或基金份额净值；      （10）采用妥贴、合理的法式使洞开式基金单元的认购、申购、赎回和基 金间调遣等事项顺应基金合同等筹商法律文献规则；      （11）采用妥贴、合理的法式使基金照管东说念主用以猜测打算洞开式基金单元的认 购、申购、赎回、基金间调遣的方法顺应基金合同等筹商法律文献规则；      （12）采用妥贴、合理的法式使基金投资和融资的条件顺应基金合同等有 关法律文献规则；      （13）按规则出具基金事迹和基金托管情况的施展，并报中国银监会和中 国证监会；      （14）在依期施展内出具托管东说念主意见，说明基金照管东说念主在各遑急方面的运 作是否严格按照合同的规则进行，要是基金照管东说念主有未实践基金合同规则的行 为，还应当说明基金托管东说念主是否采用了妥贴的法式；      （15）按筹商规则，建立并保存基金份额捏有东说念主名册；      （16）按照筹商规则，保存基金的司帐账册、报表和记载 15 年以上；      （17）按规则制作关系账册并与基金照管东说念主实时查对；      （18）依据基金照管东说念主的指示或筹商规则，将基金份额捏有东说念主的基金收益 和赎回款项支付到专用账户；      （19）投入基金算帐小组，参与基金资产的看护、清理、估价、变现和分 配；      （20）面对斥逐、照章被销毁、停业或者由接管东说念主接管其资产时，实时报 告中国证监会和中国银监会，并文告基金照管东说念主；      （21）因特殊导致基金资产的损失，愉快担补偿职责，其特殊职责不因其 退任而免除；      （22）监督基金照管东说念主按基金合同的规则履行我方的义务，因基金照管东说念主 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                 基金合同 特殊酿成基金资产损失机，应为基金向基金照管东说念主追偿；   （23）筹商法律、法例、规章和基金合同规则的其他义务。   （四）基金份额捏有东说念主   基金投资者购买基金单元的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投 资者自取得依据基金合同刊行的基金单元，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同 确当事东说念主。基金份额捏有东说念主四肢当事东说念主并不以在基金合同上的书面签章为必要 条件。   （1）按照基金合同的规则提议召开及出席或者寄托代表出席基金份额捏有 东说念主大会，并诓骗表决权；   （2）取得基金收益；   （3）监督基金运作情况；   （4）按基金合同的规则查询或者获取公开的基金业务和基金财务景色贵府；   （5）按照基金合同的规则申购、赎回或基金间调遣；   （6）参与基金算帐后剩余资产的分拨；   （7）要求基金照管东说念主或基金托管东说念主履行法律法例、基金合同以及依据基金 合同制定的其他法律文献所规则的义务；   （8）法律、法例、规章和基金合同规则的其他权利。   （1）征服基金合同；   （2）交纳基金认购、申购款项及按照规则支付相应用度；   （3）承担捏有基金亏空或者隔断的有限职责；   （4）不从事任何有损基金及基金其他当事东说念主利益的行径；   （5）法律、法例、规章和基金合同规则的其他义务。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                       基金合同                四、基金份额捏有东说念主大会      （一）基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主或基金份额捏有东说念主正当的授 权代表共同组成。      （二）召开事由      （1）修改基金合同，但基金合同另有约定的除外；      （2）决定隔断本基金；      （3）更换基金照管东说念主；      （4）更换基金托管东说念主；      （5）提高基金照管东说念主、基金托管东说念主的酬金标准或提高销售服务费；      （6）单独或所有捏有本基金 10%以上（含 10%）基金单元的基金份额捏有 东说念主（以基金照管东说念主收到提议当日的基金份额猜测打算，下同）就触及本基金的并吞 事项以书面方式提议召开基金份额捏有东说念主大会；      （7）基金照管东说念主或基金托管东说念主就触及本基金的事项提议召开基金份额捏有 东说念主大会；      （8）法律、法例、基金合同或中国证监会规则的其他情形。      （1）调低基金照管费、基金托管费，其他应由基金承担的用度；      （2）在基金合同规则的界限内变更基金的申购费率、赎回费率、基金间转 换费率或收费方式，调低销售服务费或诊治基金份额类别缔造；      （3）因相应的法律、法例发生变动必须对基金合同进行修改；      （4）对基金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；      （5）基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响；      （6）按照法律法例或基金合同规则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情 形。      （三）召集方式 点由基金照管东说念主确定； 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                  基金合同 提议书面提议。基金照管东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 六旬日内召开；基金照管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应 当自行召集； 捏有东说念主大会的，应当向基金照管东说念主提议书面提议。基金照管东说念主应当自收到书面 提议之日起旬日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额捏有东说念主代表 和基金托管东说念主。   基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金 照管东说念主决定不召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额捏有东说念主仍以为有必 要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。   基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面见告 提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金照管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起六旬日内召开。   基金照管东说念主和基金托管东说念主皆不召集基金份额捏有东说念主大会的，基金份额捏有 东说念主不错自行召集基金份额捏有东说念主大会。基金份额捏有东说念主自行召集基金份额捏有 东说念主大会的，应当至少提前三旬日向中国证监会备案。   （四）文告   召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主应在会议召开前 30 天，在指定媒介公告 文告。基金份额捏有东说念主大领略知至少应载明以下内容： 表决方式，并在会议文告中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通信方 式、寄托的公证机关过头筹商方式和筹商东说念主、书面表决意见的寄交和收取方式。   （五）召开方式 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                   基金合同   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会；   （2）现场开会由基金份额捏有东说念主本东说念主出席或通过授权寄托书寄托其代理东说念主 出席，现场开会时基金照管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席；   （3）通信方式开会指按照基金合同的关系规则以通信的书面方式进行表决；   （4）会议的召开方式由召集东说念主确定。但决定基金照管东说念主更换或基金托管东说念主 更换的事项必须以现场开会方式召开基金份额捏有东说念主大会。   （1）现场开会必须同期顺应以下条件时，现场会议方可举行：   ①对到会者在权益登记日捏有基金单元的统计涌现，有用的基金份额不低 于代表权益登记日基金总份额的 50%；   ②到会的基金份额捏有东说念主身份评释及捏有基金单元的凭证、代理东说念主身份证 明、寄托东说念主捏有基金单元的凭证及授权寄托代理手续完备，到会者出具的关系 文献顺应筹商法律、法例和规章、基金合同及会议文告的规则。   （2）通信方式开会必须同期顺应以下条件时，通信会议方可举行：   ①本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额捏有东说念主 在权益登记日所代表的基金份额在本基金总份额的 50％以上。   ②顺利出具书面意见的基金份额捏有东说念主和受托代表他东说念主出具书面意见的其 他代表，同期提交的基金份额捏有东说念主身份评释及捏有基金单元的凭证、代理东说念主 身份评释及授权寄托代理手续完备，出具的关系文献顺应筹商法律、法例和规 章、基金合同及会议文告的规则。关于通信开会方式的表决，除非在计票时有 充分的违反把柄评释，不然口头顺应法律、法例和会议文告规则的书面表决意 见即视为有用的表决；表决意见婉曲不清或相互矛盾的视为无效表决。代理东说念主 在通信方式开会中进行表决时，应向召集东说念主同期提交筹商基金份额捏有东说念主出具 的有用的授权寄托书；   ③基金份额捏有东说念主大会召集东说念主在公证机关的监督下按照会议文告规则的方 式收取和统计基金份额捏有东说念主的书面表决意见；   ④会议文告公布前报中国证监会备案。   （六）议事内容与要领   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   基金照管东说念主、基金托管东说念主、单独或所有捏有基金份额 10%以上（含 10%） 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                    基金合同 基金份额捏有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前向大会召集东说念主提交需由基金 份额捏有东说念主大会审议表决的提案，也不错在会议文告发出后向大会召集东说念主提交 临时提案，临时提案最迟应当在大会召开日前 20 日提交召集东说念主；召集东说念主关于临 时提案应当最迟在大会召开日前 15 日公告。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文告后，要是需要对原有提 案进行修改，应当最迟在基金份额捏有东说念主大会召开日前 30 日公告。   关于基金份额捏有东说念主提交的提案（包括临时提案），大会召集东说念主应当按照以 下司法对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主关于基金份额捏有东说念主提案触及事项与本基金有直 接关系，何况不超出法律、法例和本基金合同规则的基金份额捏有东说念主大会权利 界限的，应提交大会审议；关于不顺应上述要求的，不提交基金份额捏有东说念主大 会审议。要是召集东说念主决定不将基金份额捏有东说念主提案提交大会表决，应当在该次 基金份额捏有东说念主大会上进行解释和说明。   （2）要领性。大会召集东说念主不错对基金份额捏有东说念主的提案触及的要领性问题 作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主 不同意变更的，大会主捏东说念主不错就要领性问题提请基金份额捏有东说念主大会作出决 定，并按照基金份额捏有东说念主大会决定的要领进行审议。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东说念主按照规则要领晓喻会议议事要领 及扫视事项，确定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经策划后进行 表决，后形成大会决议。   大会由基金照管东说念主授权代表主捏。在基金照管东说念主授权代表未能主捏大会的 情况下，由基金托管东说念主授权代表主捏；要是基金照管东说念主和基金托管东说念主授权代表 均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份 额 50%以上多数选举产生又名代表四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证号码、住所地址、捏有或者代表有表决权的基金份额、 寄托东说念主姓名（或单元称号）等事项。   （2）通信方式开会   在通信方式开会的情况下，由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                   基金合同 截止日历第二日统计全部有用表决，在公证机构监督下形成决议。   （七）表决   （1）一般决议   对一般决议须经出席会议的基金份额捏有东说念主及代理东说念主所捏表决权的 50%以 上皆通过方为有用；除下列（2）所规则的须以格外决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。   （2）格外决议   调遣基金运作方式、更换基金照管东说念主或者基金托管东说念主、提前隔断基金合同 为格外决议事项，应当经投入大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以 上通过。 有用表决。 开审议、逐项表决。   （八）计票   （1）如基金份额捏有东说念主大会由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额 捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议开动后晓喻在出席会议的基金份额捏有和代理 东说念主中选举两名代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额捏有东说念主自行召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议开动后宣 布在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举三名代表担任监票东说念主；   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果；   （3）要是大会主捏东说念主关于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行重 新盘点；要是大会主捏东说念主未进行再行盘点，而出席会议的基金份额捏有东说念主或者 代理东说念主对大会主捏东说念主晓喻的表决结果有异议，有权在晓喻表决结果后立即要求 进行再行盘点，监票东说念主应当立即再行盘点，再行盘点仅限一次。再行盘点后， 大会主捏东说念主应当就地公布再行盘点结果。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                  基金合同      在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员 在基金托管东说念主授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公 证。      （九）顺利与公告      基金份额捏有东说念主大会决议自通过之日起五日内由召集东说念主报中国证监会核准 或者备案。基金份额捏有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无 异议意见之日起顺利。顺利的基金份额捏有东说念主大会决议对举座基金份额捏有东说念主、 基金照管东说念主及基金托管东说念主均有法律不消功。基金份额捏有东说念主大会决议自顺利后 2 日内在指定媒介公告。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                     基金合同        五、基金照管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要领      （一）基金照管东说念主的更换      有下列情形之一的，经中国证监会批准，更换基金照管东说念主：      （1）基金照管东说念主斥逐、照章被销毁、停业或者由接管东说念主接管其资产的；      （2）基金托管东说念主有充分根由以为更换基金照管东说念主顺应基金份额捏有东说念主利益 的；      （3）召开基金份额捏有东说念主大会，经投入大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权 的三分之二以上表决通过要求基金照管东说念主退任；      （4）中国证监会有充分根由以为基金照管东说念主不可赓续履行基金照管职责。      （1）提名：临时基金照管东说念主应向基金托管东说念主、单独或所有捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主搜集新任基金照管东说念主提名东说念主选。新任基 金照管东说念主提名东说念主选由临时基金照管东说念主及基金托管东说念主、单独或所有捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名的东说念主选组成；      （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金照管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金照管东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起顺利。      （3）临时基金照管东说念主：新任基金照管东说念主产生之前，临时基金照管东说念主由基金 照管东说念主、基金托管东说念主、单独或所有捏有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主提名，中国证监会根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》的规则， 从提名东说念主选中择优临时指定临时照管东说念主。基金照管东说念主、基金托管东说念主、单独或合 计捏有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主均不提名的，由中国证 监会指定临时基金照管东说念主；      （4）备案：基金份额捏有东说念主大会选任基金照管东说念主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金照管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金照管东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议顺利后 2 个事业日内在指定媒介公告； 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                     基金合同      （6）交代与职责分裂：基金照管东说念主职责隔断的，基金照管东说念主应妥善看护基 金照管业务贵府，实时向临时基金照管东说念主或新任基金照管东说念主理理基金照管业务 的移交手续，临时基金照管东说念主或新任基金照管东说念主应实时领受。新任基金照管东说念主 或临时基金照管东说念主应与基金托管东说念主查对基金资产总值和净值。基金照管东说念主、临 时基金照管东说念主、新任基金照管东说念主应酬各自履职行动照章承担职责；      （7）审计：基金照管东说念主职责隔断的，应当按照法律法例规则礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度从基金财产中列支；      （8）基金称号变更：基金照管东说念主更换后，要是原任或新任基金照管东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金照管东说念主筹商的称号字样。      （二）基金托管东说念主的更换      有下列情形之一的，经中国证监会和中国银监会批准，期货配资公司不错更换基金托管 东说念主：      （1）基金托管东说念主斥逐、照章被销毁、停业或由接管东说念主接管其资产的；      （2）基金照管东说念主有充分根由以为更换基金托管东说念主顺应基金份额捏有东说念主利益；      （3）召开基金份额捏有东说念主大会，经投入大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权 的三分之二以上表决通过要求要求基金托管东说念主退任；      （4）中国银监会有充分根由以为基金托管东说念主不可赓续履行基金托管职责。      （1）提名：新任基金托管东说念主由中国证监会或基金照管东说念主提名；      （2）决议：基金份额捏有东说念主大会对被提名的新任基金托管东说念主形成决议；      （3）批准：经中国证监会和中国银监会审查批准后，新任基金托管东说念主方可 继任，原任基金托管东说念主方可退任；      （4）公告：基金托管东说念主更换后，由基金照管东说念主在基金份额捏有东说念主大会决议 顺利后 2 日内在指定媒介上公告。要是基金托管东说念主和基金照管东说念主同期更换，由 新的基金照管东说念主和基金托管东说念主在基金份额捏有东说念主大会决议顺利后 2 日内在指定 媒介上公告。新任基金托管东说念主与原基金托管东说念主进行资产照管的交代办续，并与 基金照管东说念主查对资产总值。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                    基金合同               六、基金的基本情况   （一）基金称号   宏利行业精选搀杂型证券投资基金   （二）基金类型   契约型洞开式   （三）存续期限   不依期   （四）基金单元面值   每份基金单元面值为东说念主民币 1.00 元   （五）基金份额类别缔造   本基金根据申购费、销售服务费收取方式的相反，将基金份额分为不同的 类别。千般别基金份额分别缔造代码、分别猜测打算和公告基金份额净值和基金份 额累计净值。   本基金基金份额类别分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额是 在投资者申购时收取申购费但不从本类别基金资产入网提销售服务费的一类基 金份额；C 类基金份额是在投资者申购时不收取申购费、但从本类别基金资产 入网提销售服务费的一类基金份额。   投资东说念主可自行取舍申购的基金份额类别。   筹商基金份额类别的具体缔造、费率水对等由基金照管东说念主确定，并在招募 说明书或关系公告中列示。根据基金销售情况，基金照管东说念主可在不违反法律法 规规则及基金合同约定且不毁伤已有基金份额捏有东说念主权益的情况下，经与基金 托管东说念主协商，在履行妥贴要领后增多新的基金份额类别、或者诊治现存基金份 额类别的费率水平、或者罢手现存基金份额类别的销售等，诊治实施前基金管 理东说念主需实时公告。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                  基金合同               七、基金的成立召募   （一）成立召募期限   基金的成立召募期限不跨越三个月，自招募说明书公告之日起猜测打算。   （二）销售场地   基金通过办理基金销售业务的销售机构网点过头他的正当方式公开垦售。   （三）召募对象   依据中华东说念主民共和国筹商法律法例过头他筹商规则不错投资于证券投资基 金的个东说念主投资者和机构投资者。   （四）投资者认购原则 购本基金央求金额对应的费率为基准进行猜测打算）。已给与理完成的认购央求不得 销毁。 设最低金额放弃，不错访佛认购，但须按照每次认购所在费率脉络分别计费。 细则请见当地销售机构公告。   （五）认购费率   基金的认购费率详见招募说明书。认购用度用于基金的市集扩充、销售、 注册登记等。成立召募时期发生的各项用度不从基金资产中列支。   （六）初次召募时期认购资金利息的处理方式   基金成立前，投资者的认购款项只可存入生意银行，不得动用。召募资金 在召募期所产生的利息，在基金召募期终端时归入投资者认购金额中，折合成 基金份额，归投资者统统。召募资金产生利息折合基金份额部分免收认购费。   （七）基金认购份额的猜测打算   认购份额为认购金额除以以当日的基金单元资产净值为基准猜测打算的认购价 格，有用份额单元为份，基金单元份数保留到少许点后两位，少许点后两位以 后的部分四舍五入，舍去部分所代表的资产包摄基金资产。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                  基金合同   认购份额=认购金额/认购价钱+认购金额利息/基金单元面值认购价钱=基金 单元面值×（1+认购费率）   （八）基金召募限制   本基金不设召募限制上限。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                       基金合同                   八、基金的成立   （一）基金成立的条件   自招募说明书公告之日起三个月内，要是基金净认购金额跨越 2 亿元东说念主民 币且认购户数达到或跨越 100 东说念主，则基金发起东说念主不错晓喻基金成立。要是基金 在规则时辰内认购金额无法跨越 2 亿元东说念主民币或者认购户数无法达到或跨越 100 东说念主的条件，则基金不成立。   （二）基金成立失败 力使基金无法成立，则基金成立失败。 银行活期进款利息在成立召募期终端后 30 天内退还基金认购东说念主。 金照管东说念主、基金托管东说念主及销售机构为基金支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资金额   基金成立后的存续期内，基金有用捏有东说念主数目勾通 20 个事业日够不上 100 东说念主，或勾通 20 个事业日基金资产净值低于 5000 万元东说念主民币，基金照管东说念主应当 实时向中国证监会施展，说明出现上述情况的原因以及惩处决策。存续期内， 基金有用捏有东说念主数目勾通 60 个事业日够不上 100 东说念主，或勾通 60 个事业日基金资 产净值低于 5000 万元东说念主民币，基金照管东说念主有权晓喻基金隔断，并报中国证监会 备案。法律、法例或中国证监会另有规则的，从其规则。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                   基金合同           九、基金的申购、赎回和基金间调遣   （一）申购、赎回和基金间调遣的场地 的其他方式办理基金的申购、赎回和基金间调遣。   （二）申购、赎回和基金间调遣的办理时辰   基金洞开日为投资者办理基金申购、赎回等业务的事业日。基金洞开日为 上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。具体业务办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券交易所的交易时辰。若出现新的证券交易市集或证券交易所交 易时辰改动或其他原因，基金照管东说念主将视情况进行相应的诊治并公告。   基金成立后，在妥贴的时候开动办理基金的申购。具体业务办理时辰由基 金照管东说念主在申购开动公告中列明。   基金成立后，在妥贴的时候开动办理基金的赎回和基金间调遣。具体业务 办理时辰由基金照管东说念主在赎回或基金间调遣开动公告中列明。   在确定申购、赎回和基金间调遣开动时辰后，由基金照管东说念主最迟于开动日 前 3 个事业日在指定媒介上公告。   （三）申购、赎回和基金间调遣的原则 额的基金单元资产净值为基准进行猜测打算。 回、基金间调遣以捏有的基金份额央求。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                   基金合同 销毁。 变更上述原则时，基金照管东说念主必须最迟在新司法实施日前 3 个事业日在指定媒 介上刊登公告。   （四）申购、赎回和基金间调遣的要领 金；投资者在提交赎回和基金间调遣央求时，帐户中必须有实足的基金单元余 额，不然所提交的申购、赎回和基金间调遣的央求无效而不予成交。 可在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询央求的阐明情况。 基金份额捏有东说念主赎回央求阐明后，赎回款项在 T+7 日内支付。基金份额捏有东说念主 基金间调遣央求注册登记机构于 T＋1 日阐明。在发生展期支付的情形时，款项 和份额的支付办法参照基金合同的筹商条件处理。 日内公告。遇迥殊情况，不错妥贴延伸猜测打算或公告，并报中国证监会备案。   （1）基金照管东说念主有权决定投资者每次申购、赎回、基金间调遣和在登记注 册机构保留的基金最小名额，具体数额放弃请参见招募说明书或最新的公开说 明书。   （2）基金照管东说念主保留规则单个投资者累计捏有基金份额上限的权利，必要 时赐与实施。   （3）在抵抗膝筹商法律、法例、规章和基金合同规则的前提下，基金照管 东说念主有权根据市集情况诊治上述各项放弃。基金照管东说念主最迟应于该诊治顺利前 3 个事业日在指定媒介上刊登公告。   （4）当接受申购央求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金照管东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等法式，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权 益。基金照管东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可采用上述法式对基金限制 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                     基金合同 赐与限定，具体请参见关系公告。   （五）申购、赎回的用度和基金间调遣的用度   本基金A类基金份额的申购用度由投资者承担，不列入基金资产，归基金管 理东说念主和代销机构统统，申购费率不跨越5％；本基金C类份额不收取申购用度。 赎回用度由投资者承担，赎回费率不跨越 3％，对捏续捏有期少于 7 日的投资者 收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金资产。对捏续捏有期 不少于 7 日的 A 类基金份额投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 25％应当归 入基金财产，其余部分四肢注册登记用度；C 类基金份额赎回用度归入基金财 产的比例依照关系法律法例设定，具体见招募说明书的规则，未归入基金财产 的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。基金间调遣费为承办业务手续费， 由基金照管东说念主收取，基金间调遣费率不跨越 2％。本基金 A 类基金份额的申购费 率、A 类基金份额和 C 类基金份额的申购份额具体的猜测打算方法、A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率、赎回金额具体的猜测打算方法和收费方式由基金照管东说念主根 据基金合同的规则确定，并在招募说明书或关系公告中列示。基金照管东说念主不错 在基金合同约定的界限内诊治费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方 式实施日前依照《信息走漏办法》的筹商规则在指定媒介上公告。   当发生大额申购或赎回情形时，按照法律法例及监管要求，在履行妥贴程 序后，基金照管东说念主不错遴聘舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。   （六）申购份额、赎回金额和基金间调遣份额的猜测打算方式 具体参见招募说明书或最新的公开说明书。   基金单元赎回金额的猜测打算公式由基金照管东说念主确定，具体参见招募说明书或 最新的公开说明书。   基金间调遣份额的猜测打算公式由基金照管东说念主确定，具体参见招募说明书或最 新的公开说明书。   （七）申购、赎回和基金间调遣的注册登记   投资者申购基金得胜后，基金注册登记机构在 T+1 日自动为投资者登记权 益并办理注册登记手续，投资者在 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金或 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                       基金合同 基金间调遣该基金份额。投资者赎回本基金得胜后，基金注册登记机构在 T+1 日自动为投资者扣除权益并办理注册登记手续。投资者进行基金调遣得胜后， 基金注册登记机构在 T+1 日自动为投资者扣除基金调遣前原捏有基金的权益并 办理调遣后捏有基金权益的注册登记手续。   （八）拒却或暂停申购、赎回和基金间调遣的情形与处理拒却或暂停申购、 赎回和基金间调遣的情形与处理 和基金间调遣央求：   （1）不可抗力；   （2）证券交易所交易时辰非往常停市或其他情形，导致基金照管东说念主无法计 算当日基金资产净值；   （3）基金照管东说念主以为市集枯竭合适的投资契机，赓续接受申购和基金间转 换可能对已有基金份额捏有东说念主利益产生毁伤；   （4）基金照管东说念主以为会严重毁伤已有基金份额捏有东说念主利益的其他申购和基 金间调遣；   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且遴聘估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协 商阐明后，基金照管东说念主应当暂停接受基金申购央求；   （6）基金照管东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者捏有基 金份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相侧目 50%集聚度的情形时；   （7）法律、法例、规章规则或中国证监会认定的其他情形。   发生下列情形之一时，基金照管东说念主可拒却或暂停接受基金投资者的赎回和 基金间调遣央求：   （1）不可抗力；   （2）证券交易所交易时辰非往常停市或其他情形，导致基金照管东说念主无法计 算当日基金资产净值；   （3）勾通两个洞开日发生多数赎回；   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且遴聘估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                 基金合同 商阐明后，基金照管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求；   （5）法律、法例、规章规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金照管东说念主应在当日向中国证监会施展，已阐明的赎回 和基金间调遣央求，基金照管东说念主将足额按时支付；如暂时不可足额支付，可支 付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回和基金间调遣央求东说念主， 未支付部分可展期支付，在后续洞开日赐与支付，但不得跨越往常支付时辰 20 个事业日。暂停时期，每两周到少刊登一次辅导性公告。暂停时期终端，基金 再行洞开赎回和基金间调遣业务时，基金照管东说念主应公告最近一个事业日千般基 金份额的基金单元资产净值。   （九）多数赎回的情形及处理   基金单个洞开日，本基金赎回央求份额总和（包括基金间调遣导致本基金 减少的份额）扣除申购份额和其它基金调遣为本基金份额后的总余额跨越上一 日本基金总份额的 10%时，即以为发生了多数赎回。   （1）全额赎回和基金间调遣：当基金照管东说念主以为有才能兑付投资者的赎回 和基金间调遣央求时，按往常赎回和基金间调遣要领实践。   （2）顺延赎回和基金间调遣：多数赎回央求发生时，基金照管东说念主在当日接 受赎回和基金间调遣比例不低于本基金总份额的 10％的前提下，白银投资不错对其余赎 回央求展期办理。关于当日的赎回和基金间调遣央求，应当按单个账户赎回和 基金间调遣央求量占赎回和基金间调遣央求总量的比例，确定当日受理的赎回 和基金间调遣份额；赎回未受理部分可延伸至下一个洞开日办理，基金间调遣 未受理部分不作念延伸处理，但投资者可在央求赎回时取舍将当日未获受理部分 赐与废除。转入下一洞开日的赎回央求不享有赎回优先权，并将以下一个洞开 日该类基金份额的单元净值为基准猜测打算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。发生多数赎回和基金间调遣并展期支付时，基金照管东说念主将通过邮寄、传真 或者基金合同、招募说明书规则的其他方式在规则的时辰内文告基金份额捏有 东说念主，说明筹商处理方法。并在 2 日内在指定媒介上公告，文告基金份额捏有东说念主， 并说明筹商处理方法；文告和公告的时辰最长不得跨越三个证券交易所交易日。   （3）基金勾通两个洞开日以上发生多数赎回和基金间调遣，如基金照管东说念主 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                  基金合同 以为有必要，可暂停接受赎回和基金间调遣央求；仍是阐明的赎回和基金间转 换央求不错展期支付赎回款项和基金间调遣份额，但不得跨越往常支付时辰后 的 20 个事业日，并应当在指定媒介上公告。   （4）若基金发生多数赎回的，在单个基金份额捏有东说念主跨越基金总份额 20% 以上的赎回央求情形下，按以下两种情形处理：   ①当基金照管东说念主以为有才能支付投资东说念主的全部赎回央求时，基金照管东说念主可 以全部赎回；   ②当基金照管东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有艰辛或以为因支付投资东说念主的 赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金照管 东说念主不错展期办理赎回央求，具体法式如下，   a.对单个投资者跨越基金总份额 20%以上的赎回央求和未跨越基金总份额 对后者设定的赎回阐明比例；   b.关于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错取舍展期赎回或取消 赎回。取舍展期赎回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到全部赎回为 止；取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被销毁。展期的赎回申 请与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日该类基金份额净 值为基础猜测打算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回 央求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎 回不受单笔赎回最低份额的放弃。   （十）暂停申购或赎回和基金间调遣的公告和再行洞开申购或赎回和基金 间调遣的公告   发生上述暂停申购或赎回和基金间调遣情况的，基金照管东说念主应在在规依期 限内在指定媒介上刊登暂停公告；   要是发生暂停的时辰为一天，基金照管东说念主应在第二个事业日在指定媒介上 刊登基金再行洞开申购或赎回和基金间调遣公告并公布最近 1 个事业日千般基 金份额的基金单元资产净值。   要是发生暂停的时辰跨越一天但少于两周，暂停终端，基金再行洞开申购 或赎回和基金间调遣时，基金照管东说念主应提前 1 个事业日在指定媒介上刊登基金 再行洞开申购或赎回和基金间调遣公告，并在再行洞开申购或赎回和基金间转 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                 基金合同 换日公告最近 1 个事业日千般基金份额的基金单元资产净值。   要是发生暂停的时辰跨越两周，暂停时期，基金照管东说念主应每两周到少访佛 刊登暂停公告一次；当勾通暂停时辰跨越两个月时，可将访佛刊登暂停公告的 频率诊治为每月一次。暂停终端，基金再行洞开申购或赎回和基金间调遣时， 基金照管东说念主应提前 3 个事业日在指定媒介上勾通刊登基金再行洞开申购或赎回 和基金间调遣公告并在再行洞开申购或赎回和基金间调遣日公告最近一个事业 日千般基金份额的基金单元资产净值。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                   基金合同      十、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押   （一）非交易过户是指不遴聘申购、赎回、基金间调遣等基金交易方式， 依照法律规则，将一定数目的基金单元按照一定例则从某一投资者的基金账户 滚动到另一投资者的基金账户的行动。   （二）非交易过户包括因承袭、捐赠、遗赠、自发分手、分家析产、国有 资产无偿划转、基金份额捏有东说念主合并或分立、基金份额捏有东说念主算帐、强制实践 等原因导致的非交易过户或本基金照管东说念主认定的其他非交易过户业务。   （三）办理非交易过户业务的关系主体必须提供基金注册登记东说念主要求提供 的关系贵府，顺应条件的非交易过户按照《宏利基金照管有限公司洞开式基金 业务司法办理》。   （四）基金份额捏有东说念主在变更办理基金申购、赎回、基金间调遣等业务的 销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不可通打通卖的，可办理已捏有 基金单元的转托管。办理转托管业务的基金份额捏有东说念主需在原销售机构（网点） 办理转托管转起原续后不错到其新取舍的销售机构（网点）办理转托管转动手 续。关于有用的基金转托管央求，基金单元将在办理转托管转动手续后转入其 指定的销售机构（网点）。   （五）基金注册登记东说念主受理照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。 基金账户或基金单元被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。   （六）在关系法律法例有明确规则的条件下，基金照管东说念主将不错办理基金 单元的质押业务或其他非交易过户业务，制定公布并实施相应的业务司法。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                  基金合同               十一、基金资产的托管   基金的资产由基金托管东说念主捏有并看护。基金照管东说念主应与基金托管东说念主按照 《暂行办法》、《试点办法》、基金合同过头他筹商规则缔结《宏利行业精选搀杂 型证券投资基金托管公约》，以明确基金照管东说念主与基金托管东说念主之间在基金资产的 看护、基金资产的照管和运作及相互监督、基金贵府的看护等关系事宜中的权 利和义务，确保基金资产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金               基金合同                   十二、基金的销售   （一）基金的销售业务指接受投资者央求为其办理的基金的认购、申购、 赎回、基金间调遣、非交易过户、转托管等业务。   （二）基金的销售业务由基金照管东说念主及基金照管东说念主寄托的其他顺应条件的 销售机构办理。基金照管东说念主寄托其他机构办理基金销售业务的，应与代理东说念主签 订寄托代理公约，以明确基金照管东说念主和代销机构之间在基金单元认购、申购、 赎回、基金间调遣等事宜中的权利和义务，确保基金资产的安全，保护基金投 资者和基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）销售机构应严格按照法律法例和基金合同规则的条件办理基金的销 售业务。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                基金合同               十三、基金的注册登记   （一）基金的注册登记业务指基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内 容包括投资者基金账户照管、基金单元注册登记、算帐及基金交易阐明、代理 披发红利、建立并看护基金份额捏有东说念主名册等。   （二）基金的注册登记业务由基金照管东说念主或基金照管东说念主寄托的其他顺应条 件的机构办理。基金照管东说念主寄托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代 理机构签订寄托代理公约，以明确基金照管东说念主和代理机构在投资者基金账户管 理、基金单元注册登记、算帐及基金交易阐明、代理披发红利、建立并看护基 金份额捏有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资者和基金份额捏有东说念主 的正当权益。   （三）注册登记东说念主享有如下权利：   （四）注册登记东说念主承担如下义务: 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责； 务、提供其他必要的服务； 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                     基金合同                   十四、基金的投资   （一）投资标的：   追求成本的始终捏续升值，为投资者寻求高于事迹相比基准的投资报恩。   本基金事迹相比基准＝70％×中证 A500 指数收益率+30%×中债国债总指数 (资产)   （二）投资理念：   投资于具有国际和国内竞争力相比上风和始终升值后劲的行业和企业，分 享中国经济始终增长的效率。   （三）投资界限：   基金的投资界限为具有高超流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括存托凭证）、债券，以及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用。《证券投资基金法》实施后，在关系法例允许的前提下，基金股票 投资界限最高不错达到基金资产净值的 100%。   （四）投资组合： 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 跨越该证券的 10％； 的依期洞开基金）捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司 可运动股票的 15%；本基金照管东说念独揽理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行 的可运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 30%； 的要素致使基金不顺应本条所规则比例放弃的，基金照管东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资； 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                      基金合同 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限 保捏一致； 的股票合并猜测打算；   基金于成立之日起六个月内，在往常情况下应达到上述比例放弃。除上述 第 6、7 项外，由于基金限制或市集变化导致投资组合比例不顺应上述比例规则 的，允许基金照管东说念主在合理的期限内进行诊治，以使投资组合顺应上述规则。 筹商法律、法例、规章或监管部门对上述比例另有规则时，从其规则。   （五）投资策略   模仿国际熟习市集的投资照管历程，遴聘“从上至下”资产确立和行业类别 与行业确立，“从下到上”精选股票的投资策略，主要投资于具有国际和国内竞 争力相比上风和始终升值后劲的行业和企业的股票。   资产确立和行业类别与行业确立，主要遴聘“从上至下”的投资策略：（1） 投资决策委员会根据 MVPS 模子，结合宏不雅和行业分析，确定投资组结伙产配 置比例；（2）根据行业特质和市集景色，确定行业类别与行业确立比例。精选 个股主要遴聘“从下到上”的投资策略包括：（1）以流动性主见筛选股票。（2） 对筛选后的股票进行定量分析和评分筛选。（3）以定性的股票评级系统全面考 察公司股票的畴昔发展。本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的 股票投资策略实践。   在债券投资方面，基金照管东说念主将依据市集利率的预期变化或不同债券收益 弧线的变化，利用利率期限结构相反，量度到期收益率与市集流动性，取舍适 宜的债券，构建和诊治债券组合，在追求投资收益的同期兼顾债券资产的流动 性和安全性。   （六）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准（R）：   R＝70％×中证 A500 指数+30%×中债国债总指数(资产)   （七）风险收益特征   本基金的投资标的和投资界限决定了基金属于风险较高的证券投资基金。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                   基金合同   （八）投资要领   基金照管东说念主结合外部研究效率及自身的研究分析： 比例。 备选库：   （1）利用市值主见四肢流动性主见，对股票进行筛选，建立待投资股票库；   （2）利用要素主见，对待投资股票的盈利增长性和投资价值进行定量分析 与评分筛选；   （3）利用生意评估、公司评估、盈利瞻望和价值评估，在所选出股票中寻 找价钱合理、基本面高超的上市公司。 择的股票，结合自身的研究分析，基金司理构建、实践投资组合。 递交投资规划书或发出交易指示。集聚交易室独揽收到基金司理的交易指示或 投资规划书后，将交易规分裂拨给具体交易员实践。交易进行过程中，交易员 应实时反馈市集信息，与基金司理保捏筹商和疏通。交易完成后，交易员以电 子文档或书面神志向基金司理呈报交易实践情况。 踪、监控、评估和风险组成的度量瞻望分析。监察稽核与风险照管部负责对基 金投资过程进行依期监督。 导致的现款流量变化情况，以及对基金投资组合风险和流动性的评估结果，对 投资组合进行动态诊治。   （九）基金的不容行动   本基金不容从事下列行动： 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                   基金合同 的证券；      （十）基金照管东说念主代表基金诓骗鼓动权利的原则及方法      基金照管东说念主将按照国度筹商规则代表基金独处诓骗鼓动权利，保护基金份 额捏有东说念主的利益。基金照管东说念主在代表基金诓骗鼓动或债权东说念主权利时应征服以下 原则： 理； 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                     基金合同         十五、基金专用交易席位的取舍与租用   （一）基金交易选用证券规划机构的席位四肢专用交易席位的标准和要领 席位。取舍的标准是：   （1）资金实力浑厚，信誉高超，注册成本不少于 3 亿元东说念主民币。   （2）证券规划机构财务景色高超，各项财务主见涌现公司规划景色褂讪。   （3）规划行动表率，最近两年未因紧要违法行动而受到中国证监会和中国 银监会的处罚。   （4）里面照管表率、严格，具备健全的内限定度，并能欢乐本基金运作高 度守密的要求。   （5）该证券规划机构具有较强的研究才能，有固定的研究机构和成心的研 究东说念主员，能实时、全面、依期向基金照管东说念主提供高质料的盘考服务，包括宏不雅 经济施展、市集走向分析施展、个股分析施展过头它成心施展以及全面的信息 服务。并能根据基金照管东说念主的特定要求，提供成心研究施展。   基金照管东说念主根据以上标准进行考试后，确定证券规划机构的取舍。基金管 理东说念主与被取舍的证券规划机构签订公约，报中国证监会备案并公告。   （二）席位运作方式   基金照管东说念主将根据法律、法例的筹商规则，同期考试各证券规划机构的合 法合规规划情况以及提供研究施展及信息服务的质料，分拨本基金在各席位买 卖证券的交易量。   （三）其他事宜   基金照管东说念主将根据筹商规则，在本基金中期施展和年度施展中将所选证券 规划机构的筹商情况、本基金通过该证券规划机构买卖证券的成交量、支付的 佣金等赐与走漏，并向中国证监会施展。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                 基金合同                   十六、基金资产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金购买千般有价证券、银行进款本息和基金应收的申 购基金款以过头他投资形成的价值的总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金资产的帐户   基金托管东说念主代表本基金，以托管东说念主和本基金联名的方式开立证券帐户，以 本基金口头在托管银行开立银行进款帐户，并报中国证监会备案。基金托管东说念主 以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账户，用于 办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投 资所触及的资金结算业务。本基金帐户与基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金销售 代理东说念主、注册登记东说念主自有资产帐户以过头他基金资产帐户相独处。   （四）基金资产的刑事职责   本基金资产应独处于基金照管东说念主和基金托管东说念主的资产，并由基金托管东说念主保 管。基金照管东说念主、基金托管东说念主以其自有的资产承担法律职责，其债权东说念主不得对 基金资产诓骗请求冻结、扣押或其他权利。除依据《暂行办法》、《试点办法》、 基金合同过头他筹商规则刑事职责外，本基金资产不得被刑事职责。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金               基金合同               十七、基金资产估值   （一）估值主见   基金估值的主见是为了准确、真确地反应基金关系金融资产和金融欠债的 公允价值。洞开式基金份额申购、赎回价钱应按基金估值后确定的基金份额净 值猜测打算。   （二）估值日   本基金合同顺利后，每个交易日对基金财产进行估值。   （三）估值对象   基金所捏有的金融资产和金融欠债。   （四）估值方法   （1）上市运动股票的估值   上市运动股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最 近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重 大变化要素，诊治最近交易市价，确定公允价钱。   （2）未上市股票的估值   送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在交 易所挂牌的并吞股票的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环 境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发 生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化要素，诊治最近 交易市价，确定公允价钱。   初次刊行未上市的股票，遴聘估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可 靠计量的情况下，按成本估值。   （3）有明确锁依期股票的估值   初次公开垦行有明确锁依期的股票，并吞股票在交易所上市后，按交易所 上市的并吞股票的收盘价估值；非公开垦行且处于明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会的筹商规则确定公允价值。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                   基金合同      （1）证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，估值日 莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘 净价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种 的现行市价及紧要变化要素，诊治最近交易市价，确定公允价钱。      （2）证券交易所市集未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息(自债券计息肇端日或上全部息日至估值当日的利息) 得到的净价进行估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化，按有交易的最近交易日所遴聘的净价估值；如最近交易日后经济环境 发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化要素，诊治最 近交易市价，确定公允价钱。      （3）未上市债券遴聘估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量的 情况下，按成本估值。      （4）在银行间债券市集交易的债券、资产维持证券等固定收益品种，遴聘 估值技艺确定公允价值。      （5）交易是以巨额交易方式转让的资产维持证券，遴聘估值技艺确定公允 价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。      （6）并吞债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别 估值。      （1）配股权证的估值：      因捏有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，遴聘估值技艺进行估 值。      （2）认沽/认购权证的估值：      从捏有阐明日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日 的收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可 参考类似投资品种的现行市价及紧要变化要素，诊治最近交易市价，确定公允 价钱。未上市交易的认沽/认购权证遴聘估值技艺确定公允价值，在估值技艺难 以可靠计量的情况下，按成本估值；因捏有股票而享有的配股权，罢手交易、 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                   基金合同 但未行权的权证，遴聘估值技艺确定公允价值。   其他资产按照国度筹商规则或行业约定进行估值。 估值，均应被以为遴聘了妥贴的估值方法。然则，要是基金照管东说念主有充足的理 由以为按上述方法对基金财产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金照管 东说念主可在概述计议市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种要素的基 础上与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 要领后，基金照管东说念主不错遴聘舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。   （五）估值要领   基金日常估值由基金照管东说念主同基金托管东说念主一同进行。千般基金份额净值由 基金照管东说念主完成估值后，将估值结果以书面神志报给基金托管东说念主，基金托管东说念主 按《基金合同》规则的估值方法、时辰、要领进行复核，基金托管东说念主复核无误 后签章复返给基金照管东说念主，由基金照管东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复 核与基金司帐账主见查对同期进行。   （六）暂停估值的情形 财产价值时； 格且遴聘估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金照管东说念主应当暂停估值；   （七）基金份额净值的阐明   用于基金信息走漏的基金净值信息由基金照管东说念主负责猜测打算，基金托管东说念主进 行复核。基金照管东说念主应于每个事业日交易终端后猜测打算当日的千般基金份额净值 并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值猜测打算结果复核阐明后发送给基金照管 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                    基金合同 东说念主，由基金照管东说念主对基金净值信息赐与公布。   千般基金份额净值的猜测打算精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国 家另有规则的，从其规则。   （八）估值造作的处理 内发生差错时，视为该类基金份额净值估值造作。 值的准确性、实时性。当基金份额净值出现造作时，基金照管东说念主应当立即赐与 纠正，并采用合理的法式抑遏损失进一步扩大；当计价造作达到或跨越该类基 金份额净值的 0.25%时，基金照管东说念主应当报中国证监会备案；当计价造作达到 或跨越该类基金份额净值的 0.5%时，基金照管东说念主应当公告，并同期报中国证监 会备案。   （九）迥殊情形的处理 时，所酿成的毛病不四肢基金份额净值造作处理。 基金照管东说念主和基金托管东说念主天然仍是采用必要、妥贴、合理的法式进行检查，但 未能发现造作的，由此酿成的基金资产估值造作，基金照管东说念主和基金托管东说念主可 以免除补偿职责。但基金照管东说念主应当积极采用必要的法式摈弃由此酿成的影响。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                  基金合同                十八、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金照管费按基金前一日的资产净值的 1.20%的年费率计提，具体猜测打算 方法如下：   H=E×1.20%÷昔日天数   H：为逐日应计提的基金照管费；   E：为前一日基金资产净值。   基金照管费逐日猜测打算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管东说念主于 次月前两个事业日内从基金资产中一次性支付给基金照管东说念主。   本基金的基金托管费按基金前一日的资产净值的 0.20%的年费率计提，具 体猜测打算方法如下：   H=E×0.20%÷昔日天数   H：为逐日应计提的基金托管费；   E：为前一日基金资产净值。   基金托管费逐日猜测打算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管东说念主于 次月前两个事业日内从基金资产中一次性支取。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                      基金合同 为0.40%。本基金销售服务费将成心用于本基金C类基金份额的销售与基金份额 捏有东说念主服务，基金照管东说念主将在基金年度施展中对该项用度的列支情况作专项说 明。      销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.40%年费率计提。销售 服务费的猜测打算方法如下：      H＝E×0.40%÷昔日天数      H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费      E为C类基金份额前一日基金资产净值      销售服务费逐日猜测打算，逐日累计至每月月底，按月支付。由基金照管东说念主向 基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前两个事业日 内从基金财产中划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节 沐日、休息日，支付日历顺延。 按用度履行开销金额支付，列入当期基金用度，由基金托管东说念主从基金资产中支 付。 金托管费率或销售服务费率，无谓召开基金份额捏有东说念主大领略过。      （三）不列入基金用度的技俩      基金照管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或本 基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金费 用。基金成立之前的讼师费、司帐师费和信息走漏用度不得从基金资产中列支。      （四）基金税收      基金及基金份额捏有东说念主应依据国度筹商规则照章征税。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                   基金合同               十九、基金收益与分拨   （一）基金收益的组成   因运用基金资产带来的成本或用度的简略计入基金收益。   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照国度筹商规则不错在基金收益中扣除的费 用后的余额。   （三）基金收益分拨原则 务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同，本基金并吞基金份额类 别内的每份基金份额享有同平分拨权； 分拨四次； 择现款红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主 不取舍，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额捏有东说念主可对A类基金 份额和C类基金份额分别取舍不同的分成方式； 配基准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可 低于面值；   （四）收益分拨决策 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                基金合同   基金收益分拨决策中载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时辰、分拨 数额及比例、分拨方式及筹商手续费等内容。   （五）收益分拨决策实在定、公告   基金收益分拨决策由基金照管东说念主拟定，并由基金托管东说念主核实后确定，依照 《信息走漏办法》的筹商规则在中国证监会指定媒介上公告。   （六）收益分拨中发生的用度 果基金份额捏有东说念主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记 机构自动将基金份额捏有东说念主的现款红利按红利披发日前一日的该类基金份额的 基金单元资产净值转为相应类别的基金单元。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                        基金合同              二十、基金的司帐与审计   （一）基金司帐计策 常的司帐核算，按照筹商规则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   （二）基金审计 册司帐师对基金年度财务报表进行审计。司帐师事务所过头注册司帐师与基金 发起东说念主、基金照管东说念主、基金托管东说念主相互独处，并具有从事证券、期货关系业务 阅历。 东说念主同意。 基金托管东说念主（或基金照管东说念主）同意后不错更换。更换司帐师事务所按照《信息 走漏办法》的筹商规则在指定媒介上公告。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                 基金合同              二十一、基金的信息走漏   本基金的信息走漏应顺应《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同过头他有 关规则。基金照管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍一家报刊走漏本基金 信息。基金照管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟披 露的基金信息，并保证关系报送信息的真确、准确、齐备、实时。   （一）信息走漏的内容实时辰   本基金发起东说念主按照《暂行办法》、《试点办法》和本基金合同编制并公告招 募说明书。本基金成立后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金照管 东说念主应当在三个事业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募 说明书其他信息发生变更的，基金照管东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的， 基金照管东说念主不再更新基金招募说明书。 明的基金撮要信息。《基金合同》顺利后，基金产物贵府撮要的信息发生紧要 变更的，基金照管东说念主应当在三个事业日内，更新基金产物贵府撮要，并登载在 指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府撮要其他信息发生变 更的，基金照管东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照管东说念主不再更新 基金产物贵府撮要。   本基金依期施展由基金照管东说念主和基金托管东说念主按照中国证监会颁布的筹商证 券投资基金信息走漏内容与花式的关系文献进行编制，包括年度施展、中期报 告、基金净值信息公告，并在指定媒介公告。   （1）年度施展：基金年度施展经注册司帐师审计后在基金司帐年度终端之 日起的三个月内公告。基金照管东说念主应将年度施展登载在指定网站上，并将年度 施展辅导性公告登载在指定报刊上。   （2）中期施展：基金中期施展在基金司帐年度前上半年终端之日起的两个 月内公告。基金照管东说念主应将中期施展登载在指定网站上，并将中期施展辅导性 公告登载在指定报刊上。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                      基金合同      （3）季度施展：每只行业类别基金的季度施展在季度终端之日起 15 个工 作日内公告，基金照管东说念主应将季度施展登载在指定网站上，并将季度施展辅导 性公告登载在指定报刊上。      （4）施展期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或跨越基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金照管东说念主至少应当在季度施展、中期报 告、年度施展等依期施展文献中“影响投资者决策的其他遑急信息”项下走漏 该投资者的类别、施展期末捏有份额及占比、施展期内捏有份额变化情况及本 基金的专有风险。中国证监会认定的迥殊情形除外。      本基金捏续运作过程中，应当在基金年度施展和中期施展中走漏基金组合 资产情况过头流动性风险分析等。      基金在运作过程中发生下列可能对基金份额捏有东说念主权益及基金份额的价钱 产生紧要影响的事项之一时，筹商信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时施展 书，并登载在指定报刊和指定网站上：      （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；      （2）基金合同隔断、基金算帐；      （3）基金调遣基金运作方式、基金合并      （4）变更基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；      （5）基金照管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；      （6）基金照管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；      （7）基金照管东说念主变更捏有百分之五以上股权的鼓动、变更基金照管东说念主的实 际限定东说念主；      （8）基金召募期延长；      （9）基金照管东说念主的高档照管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主成心基金托管部 门负责东说念主发生变动；      （10）基金照管东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金照管 东说念主、基金托管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                 基金合同 分之三十；   （11）触及基金财产、基金照管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照管东说念主或其高档照管东说念主员、基金司理因基金照管业务关系行动 受到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务关系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主过头控股股 东、履行限定东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有规则的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）照管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标准、 计提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价造作达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开动办理申购、赎回；   （18）基金发生多数赎回并展期办理；   （19）基金勾通发生多数赎回并暂停接受赎回和基金间调遣央求或减速支 付赎回款项；   （20）诊治基金份额类别的缔造；   （21）其它暂停基金申购、赎回和基金间调遣央求或再行接受申购、赎回 和基金间调遣央求的情形；   （22）发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资东说念主赎回等紧要事 项时；   （23）基金照管东说念主遴聘舞动订价机制进行估值；   （24）基金信息走漏义务东说念主以为可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （二）泄漏公告与说明   任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基金份额价钱产生 误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，关系的 信息走漏义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行泄漏，并将筹商情况立即施展中 国证监会。   （三）基金算帐施展 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                基金合同   基金合同隔断的，基金照管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐施展。基金财产算帐小组应当将算帐施展登载在指定网站 上，并将算帐施展辅导性公告登载在指定报刊上。   （四）信息事务照管 理事务。 招募说明书、基金产物贵府撮要、基金算帐施展中筹商内容进行复核，并就此 向基金照管东说念主进行书面或电子阐明。 律法例规则将信息置备于各自公司供社会公众查阅、复制。基金投资东说念主在支付 工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复印件。对投资者按上述方式所获 得的文献过头复印件，基金照管东说念主和基金托管东说念主应保证与所公告文本的内容完 全一致。   基金照管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影 响基金往常投资操作的前提下，自主擢升信息走漏服务的质料。具体要求应当 顺应中国证监会及自律司法的关系规则。前述自主走漏如产生信息走漏用度， 该用度不得从基金财产中列支。   （五）本基金信息走漏事项以法律法例规则及本章简略定的内容为准。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金           基金合同               二十二、基金的融资   本基金不错按照国度的筹商规则进行融资。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                     基金合同             二十三、基金的隔断和算帐   （一）基金的隔断   基金出现下列情形之一的，基金经中国证监会批准后将隔断： 续 60 个事业日基金资产净值低于 5000 万元东说念主民币，并经基金照管东说念主晓喻隔断 基金； 务，而无其他妥贴的基金照管东说念主承受其原有权利及义务； 务，而无其他妥贴的基金托管东说念主承受其原有权利及义务； 与基金筹商的统统交易应立即罢手。在基金算帐小组组成并接管基金资产之前， 基金照管东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管公约的规则赓续履行保护基金 资产安全的职责。   （二）基金算帐小组 小组，基金照管东说念主或临时基金照管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金算帐。 证券、期货从业阅历的注册司帐师事务所、讼师事务是以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金照管东说念主、基金托管东说念主以及上述司帐师事务所和讼师事务所应在 基金隔断之日起 15 个事业日内将本方投入算帐小组的具体东说念主员名单函告其他各 方。基金算帐小组不错礼聘必要的事业主说念主员。 现和分拨。基金算帐小组不错照章进行必要的民事行径。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                  基金合同   （三）基金算帐小组的事业内容   （四）算帐用度   算帐用度是指算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐 用度由算帐小组优先从隔断的基金资产等分别支付。   （五）基金资产按下列法则璧还   基金资产未按前款（1）至（3）项规则璧还前，不分拨给基金份额捏有东说念主。   （六）基金算帐的公告   基金算帐公告于基金隔断并报中国证监会备案后 5 个事业日内公告；算帐 过程中的筹商紧要事项将实时公告；基金算帐结果由基金算帐小组经中国证监 会批准后在 3 个事业日内公告，基金财产算帐小组应当将算帐施展登载在指定 网站上，并将算帐施展辅导性公告登载在指定报刊上。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                基金合同                   二十四、违约职责   （一）由于基金合同当事东说念主的特殊，酿成本基金合同不可履行或不可十足 履行的，由有特殊的一方承担违约职责；如属基金合同多方当事东说念主的特殊，根 据履行情况，由违约方分别承担各自应负的违约职责。但发生以下情况的，有 关当事东说念主不错免责： 或不四肢而酿成的损失等； 或潜在损失等。   （二）当事东说念主违反基金合同给其他方当事东说念主酿成损失的，应进行补偿。其 他当事东说念主不错采用任何妥贴的法律技能认识权利。   （三）在发生一方或多方违约的情况下，基金合同能赓续履行的，应当继 续履行。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                   基金合同               二十五、争议的惩处   基金合同各方当事东说念主因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一 切争议，如经协商或统一未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经 济贸易仲裁委员会，仲裁场所在北京，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时 有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有不消功。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                基金合同              二十六、基金合同的效劳   （一）基金合同经基金发起东说念主、基金照管东说念主和基金托管东说念主盖印以及法定代 表东说念主或授权代表署名并经中国证监会批准后顺利。基金合同的有用期自顺利之 日起至本基金算帐结果报中国证监会批准并公告之日止。   （二）基金合同自顺利之日起对基金合同当事东说念主具有同等的法律不消功。   （三）基金合同本来一式八份，基金发起东说念主、基金照管东说念主和基金托管东说念主各 捏有两份，报送中国证监会两份。每份具有同等的法律效劳。   （四）基金合同可印制成册，供投资者在基金照管东说念主、基金托管东说念主、销售 服务代理东说念主和注册登记东说念主理公场地查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复 制件或复印件，但应以基金合同本来为准。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                     基金合同                二十七、基金合同的修改与隔断      （一）基金合同的修改 金份额捏有东说念主大会决议同意。但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东说念主大会 决议，由基金照管东说念主和基金托管东说念主修改后公布，并报中国证监会备案：      （1）因相应的法律、法例发生变动并属于基金合同必须辞退进行修改的情 形；      （2）基金合同的修改并不导致基金合同当事东说念主权利义务发生变化的；      （3）因为当事东说念主称号、注册地址、法定代表东说念主变更，当事东说念主分立、合并等 原因导致基金合同内容必须作出相应变动的。      （二）基金合同的隔断      出现本《基金合同》规则的本基金隔断的情形时，经中国证监会批准后可 以隔断本基金。      本基金隔断后，应依照筹商法律、法例和本基金合同的规则对已隔断的基 金进行算帐。中国证监会批准基金算帐结果并赐与公告之日起，本基金合同终 止。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金               基金合同                   二十八、其他事项   本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事东说念主各方通过中国证监会规则 的要领及筹商法例和规则协商惩处。 宏利行业精选搀杂型证券投资基金         基金合同 二十九、合同当事东说念主盖印及法东说念主代表东说念主署名、签订地、签订日 (后附署名页) 宏利行业精选搀杂型证券投资基金                    基金合同 （本页为《宏利行业精选搀杂型证券投资基金基金合同》签署页，无正文） 基金照管东说念主：宏利基金照管有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）： 基金托管东说念主：中国银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）： 签订场所： 签   订   日：        年        月   日

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