富国庄重添辰债券型证券投资基金          托管左券   富国庄重添辰债券型证券投资基金                   托管左券      基金管制东谈主：富国基金管制有限公司      基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                                                     目              录 富国庄重添辰债券型证券投资基金                    托管左券   鉴于富国基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限职守公司，拟召募富国庄重添辰债券型证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照关系法律法例的规矩具备担任基金托管东谈主的资历和技艺；   鉴于富国基金管制有限公司拟担任富国庄重添辰债券型证券投资基金的基 金管制东谈主，交通银行股份有限公司拟担任富国庄重添辰债券型证券投资基金的 基金托管东谈主；   基金管制东谈主承诺其瞻念察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身 份识别和客户身份尊府及交纪行录保存管制办法》、《金融机构大额交游和可 疑交游阐发管制办法》、《中国东谈主民银行对于加强反洗钱客户身份识别关系工 作的陈诉》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东谈主民银行对于进一步作念好受益通盘 东谈主身份识别责任关系问题的陈诉》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱关系法律法 规、监管规矩，将严格顺从上述规矩，不会违背任何前述规矩；承诺积极履行 反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等坐法积恶行径。承诺向基金托管东谈主出示 真确灵验的身份证件或者其他身份讲授文献，提供真确灵验的业务性质与股权 或者限制权结构、提供居品受益通盘东谈主的信息和尊府，并在居品受益通盘东谈主发 生变化时，实时陈诉基金托管东谈主并按基金托管东谈主要求完成更新；承诺积极履行 反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等坐法积恶行径；   基金管制东谈主承诺基金管制东谈主过甚关联方均不属于集中国及关系国度、组织、 机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉恐及反洗钱关系风 险名单内的企业或个东谈主；不位于被集中国及关系国度、组织、机构发布的制裁 的国度和地区；   为明确富国庄重添辰债券型证券投资基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主之间 的权益义务关系，特制订本左券；   除非文义另有所指，本左券的通盘术语与《富国庄重添辰债券型证券投资 基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有雷同的含义。 若有相背应以《基金合同》为准，并依其条件解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的关系安排见《基金合同》 富国庄重添辰债券型证券投资基金       托管左券 和招募施展书的规矩。 富国庄重添辰债券型证券投资基金                       托管左券 一、基金托管左券当事东谈主 （一）基金管制东谈主    称号：富国基金管制有限公司    住所：中国（上海）开脱生意进修区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座    法定代表东谈主：裴长江    成立时期：1999 年 4 月 13 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】11 号    注册成本：5.2 亿元东谈主民币    组织体式：有限职守公司    谋略范围：公开召募证券投资基金管制、基金销售、特定客户财富管制    存续时代：抓续谋略    电话：021-20361818 （二）基金托管东谈主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）开脱生意进修区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时期：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    谋略范围：给与公众进款；披发短期、中期和永久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证就业及担保；代理收付款项业务；提供防守箱就业；经国务 院银行业监督管制机构批准的其他业务；谋略结汇、售汇业务。    注册成本：742.63 亿元东谈主民币 富国庄重添辰债券型证券投资基金                   托管左券   组织体式：股份有限公司   存续时代：抓续谋略 二、基金托管左券的依据、主义和原则   本左券依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金信息露馅管制办法》（以下简称《信息露馅办法》）、《公 开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制规矩》(以下简称《流动性风险管制 规矩》)、《基金合同》过甚他关系规矩签订。   本左券的主义是明确基金管制东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的防守、投 资运作、净值策画、收益分拨、信息露馅及相互监督等关系事宜中的权益、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金管制东谈主和基金托管东谈主罢黜对等自发、古道信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本左券。 三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行动诈欺监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、科创板、创业板以过甚他经中国证监会允许刊行的股票）、 存托根据、港股通标的股票、债券（包括国债、场所政府债券、央行票据、金 融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券、分离交游可转债、可交换债券、 短期融资券（含超短期融资券）、政府复古债券、政府复古机构债券、中期票 据等）、财富复古证券、债券回购、银行进款（包括按时进款、左券进款、通 知进款等）、同行存单、现款等货币市集器具、信用繁衍品、国债期货、经中 国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金（不包括 QDII 基金、香港互 认基金、基金中基金、其他可投资公募基金的非基金中基金、货币市集基金、 非本基金管制东谈主管制的基金（全市集的股票型 ETF 除外））等，以及法律法例 富国庄重添辰债券型证券投资基金                     托管左券 或中国证监会允许投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会的关系规矩）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适 当设施后，不错将其纳入投资范围。   本基金在投资信用债（含财富复古证券，下同）时顺从以下约定：本基金 主动投资于信用债时的信用评级不低于 AA+，其中，投资于信用评级为 AAA 及以 上的信用债的比例不低于信用债财富整个的 50%；投资于信用评级为 AA+的信用 债的比例不高于信用债财富整个的 50%。   上述信用评级为债项评级，短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信 用评级依照评级机构出具的主体信用评级，本基金投资的信用债若无债项评级 的，参照主体信用评级。本基金抓有信用债时代，若是其信用评级下落不再符 合前述法式，应在评级阐发发布之日起 3 个月内疗养至恰当约定。本基金对信 用债评级的认定参照基金管制东谈主采用的评级机构出具的债券信用评级。 基金投资、融资比例进行监督。   （1）根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应恰当以下规矩：   本基金对债券财富的投资比例不低于基金财富的 80%，本基金对股票、存托 根据、股票型基金、搀杂型基金等权益类财富及可调遣债券、分离交游可转债、 可交换债券财富的整个投资比例不越过基金财富的 20%，其中投资于港股通标的 股票的比例不越过股票财富的 50%；本基金抓有其他基金，其市值不越过基金资 产净值的 10%；每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本 基金抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其中，计入上述权 益类财富的搀杂型基金需恰当下列两个条件之一： 搀杂型基金； 产占基金财富比例均不低于 60%的搀杂型基金。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履 行恰当设施后，不错疗养上述投资品种的投资比例。 富国庄重添辰债券型证券投资基金                    托管左券   法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制： 存托根据、股票型基金、搀杂型基金等权益类财富及可调遣债券、分离交游可 转债、可交换债券财富的整个投资比例不越过基金财富的 20%，其中投资于港股 通标的股票的比例不越过股票财富的 50%；其中，计入上述权益类财富的搀杂型 基金需恰当下列两个条件之一：   ①《基金合同》约定股票及存托根据财富投资比例不低于基金财富 60%的混 合型基金；   ②根据基金露馅的按时阐发，最近四个季度中任一季度股票及存托根据资 产占基金财富比例均不低于 60%的搀杂型基金； 有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； A+H 股整个策画，但不包括本基金所投资的基金份额），其市值不越过基金财富 净值的 10%； 内地和香港同期上市的 A+H 股整个策画，但不包括本基金所投资的基金份额）， 不越过该证券的 10%；本基金管制东谈主管制的一都洞开式基金（包括洞开式基金以 及处于洞开期的按时洞开基金）抓有一家上市公司刊行的可通达股票，不得超 过该上市公司可通达股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一都投资组合抓有一家上 市公司刊行的可通达股票，不得越过该上市公司可通达股票的 30%；全都按照有 关指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资 组合可不受前述比例限制； 金财富净值的 10％； 富国庄重添辰债券型证券投资基金                   托管左券 该财富复古证券边界的 10％； 券，不得越过其种种财富复古证券整个边界的 10％； 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与《基金合同》约定的投 资范围保抓一致； 用繁衍品； 面值的 100%；本基金投资于并吞信用保护卖方的种种信用繁衍品的形状本金合 计不得越过基金财富净值的 10%；   因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管制东谈主之 外的身分以致基金不恰当前述 12）所规矩比例限制的，基金管制东谈主应在 3 个月 之内进行疗养； 抓有的买入国债期货合约价值，不得越过基金财富净值的 15%；在职何交游日日 终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金抓有的债券总市值的 30%；本基 金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，整个（轧差策画）应当恰当《基金合同》对于债券投资比例的 关系约定；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得越过上一交游日基金财富净值的 30%； 等）的市值整个不得越过基金财富净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票 停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之外的身分以致基金不恰当该比例限制的， 基金管制东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资； 财富，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 富国庄重添辰债券型证券投资基金                     托管左券 内上市交游的股票合并策画； 越过被投资基金净财富的 20%，被投资基金净财富边界以最近按时阐发露馅的规 模为准； 中国证监会认定的其他基金份额； 近按时阐发露馅的基金净财富应当不低于 1 亿元；   因证券市集波动、基金边界变动等基金管制东谈主之外的身分以致基金投资不 恰当上述 2）、18）规矩的投资比例的，基金管制东谈主应当在 20 个交游日内进行 疗养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。除上述 2)、3）、10）、11）、12）、 动等基金管制东谈主之外的身分以致基金投资比例不恰当上述规矩投资比例的，基 金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行疗养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。 法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主应当自《基金合同》收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例恰当《基金合同》的关系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策 略应当恰当《基金合同》的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自 《基金合同》收效之日起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行恰当设施后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。   基金托管东谈主依照上述规矩对本基金的投资组合限制及疗养期限进行监督。 对基金投资辞谢行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资； 富国庄重添辰债券型证券投资基金                 托管左券   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正直的证券交游行径；   （6）法律法例、中国证监会及《基金合同》规矩辞谢从事的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鞭策、实 际限制东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游的，应当恰当基金的投资标的和投资计谋，罢黜基 金份额抓有东谈主利益优先原则，防护利益禁锢，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平允合理价钱实行。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例给以露馅。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   本基金投资基金管制东谈主或基金管制东谈主关联方管制的基金的情况，不属于前 述紧要关联交游，然而应当按照法律法例或监管规矩的要求履行信息露馅义务。   如法律法例或监管部门取消或疗养上述规矩，基金管制东谈主在履行恰当设施 后，本基金可不受上述规矩的限制或按疗养后的规矩实行，但须提前公告。 对基金管制东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关系法律法例的规矩和《基金合同》的约定对于基金 管制东谈主参与银行间市集交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供恰当法律法例及行业法式的银行间市集交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐明收到该 名单。基金管制东谈主应按时和不按时对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进 行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函阐明，新名单 自基金托管东谈主阐明当日收效。新名单收效前已与本次剔除的交游敌手所进行但 尚未结算的交游，仍应按照左券进行结算。   （2）基金管制东谈主参与银行间市集交游时，有职守限制交游敌手的资信风险， 由于交游敌手资信风险引起的蚀本，基金管制东谈主应当负责向关系职守东谈主追偿。 富国庄重添辰债券型证券投资基金                    托管左券 对基金管制东谈主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应恰当如下规矩：   （1）基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据关系规矩，就本基金银行进款业务另 行签订书面左券，明确两边在关系左券签署、账户开设与管制、投资指示传达 与实行、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、保 管等经过中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有 东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核关系左券、账户尊府、投资指示、进款证实书等关系文献，切实履行托管职 责。   （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金 法》、《运作办法》等关系法律法例，以及国度关系账户管制、利率管制、支 付结算等的各项规矩。   （1）基金投资通达受限证券，应顺从《对于基金投资非公开辟行股票等流 通受限证券关系问题的陈诉》等关系法律法例规矩。   （2）此处的通达受限证券与上文所指流动性受限财富并不全都一致，包括 由《上市公司证券刊行管制办法》范例的非公开辟行股票、公开辟行股票网下 配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券，不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等 通达受限证券。   （3）基金管制东谈主应在基金初次投资通达受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管制东谈主董事会批准的关系基金投资通达受限证券的投资决策经过、风险控 制轨制。基金投资非公开辟行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资通达受限证券的投 资额度和投资比例限制情况。     基金管制东谈主应至少于初次实行投资指示之前两 富国庄重添辰债券型证券投资基金                 托管左券 个责任日将上述尊府书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时期进行审 核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个责任日内，以书面或其他两边认同的方 式阐明收到上述尊府。   （4）基金投资通达受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供恰当法律 法例要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金财富净值的比例、已抓有通达受限证券市值占财富净值的比例、资金划 付时期等。基金管制东谈主应保证上述信息的真确、完好，并应至少于拟实行投资指 令前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时期 进行审核。   （5）基金托管东谈主搪塞基金管制东谈主提供的关系书面信息进行审核，基金托管 东谈主合计上述尊府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资通达 受限证券前就该风险的放手或防护挨次进行补充书面施展，并保留查抄基金管制 东谈主风险管制部门就基金投资通达受限证券出具的风险评估阐发等备查尊府的权 利。不然，基金托管东谈主有权拒却实行关系指示。因拒却实行该指示形成基金财产 蚀本的，基金托管东谈主不承担相应职守，并有权阐发中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。 若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应职守。 金投资其他方面进行监督。 （二）基金托管东谈主应根据关系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 财富净值策画、种种基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入 阐明、基金收益分拨、关系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达 数据等进行监督和核查。若是基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将演叨的 事迹发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应职守，并 有权在发现后阐发中国证监会。 （三）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规矩时期内 回答并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 富国庄重添辰债券型证券投资基金                   托管左券 规要求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金管制东谈主应积极配合提供关系 数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示或推行投资运作违背《基金法》及 其他关系法例、《基金合同》和本左券规矩的行动，应实时以书面体式陈诉基 金管制东谈主限期校正，基金管制东谈主收到陈诉后应实时查对，并以电话或书面体式 向基金托管东谈主反馈，施展违纪原因及校正期限，并保证在规按时限内实时改正。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。 基金管制东谈主对基金托管东谈主陈诉的违纪事项未能在限期内校正的，基金托管东谈主有 权阐发中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违纪行动，应立即阐发中国证监会，同 时陈诉基金管制东谈主在限期内校正。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违背法律、行政法例和其他关系规矩， 或者违背《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒却实行，立即陈诉基金管 理东谈主，并有权向中国证监会阐发。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游设施照旧收效的指示违背法律、行政 法例和其他关系规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金管制 东谈主，并有权向中国证监会阐发。 四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过甚他关系法例、《基金合同》和本左券规矩，基金管制 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全防守基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管制东谈主策画的基金财富净值和 种种基金份额净值，是否根据基金管制东谈主指示办理计帐交收，是否按照法例规 定和《基金合同》规矩进行关系信息露馅和监督基金投资运作等行动。   基金管制东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主防守的基金财富进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系尊府以供 基金管制东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在规矩时期内回答并改正。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主未对基金财富实行分账管制、私自挪用基金资 产、未实行或无故蔓延实行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 富国庄重添辰债券型证券投资基金                托管左券 反《基金法》、《基金合同》、本左券过甚他关系规矩的，应实时以书面体式 陈诉基金托管东谈主在限期内校正，基金托管东谈主收到陈诉后应实时查对并以书面形 式对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对陈诉县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主陈诉的违纪事项未能在限 期内校正的，基金管制东谈主应阐发中国证监会。对基金管制东谈主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督阐发的，基金托管东谈主应积极配合提供关系数据尊府和 轨制等。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪行动，应立即阐发中国证监会，同 时陈诉基金托管东谈主在限期内校正。 五、基金财产的防守 （一）基金财产防守的原则 用、贬责、分拨基金的任何财富，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金 财产强制实行。 权、不得与基金管制东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得相互抵销。基金管制东谈主、基金托管东谈主以其自有财富承担法律责 任，其债权东谈主不得对基金财产诈欺请求冻结、扣押和其他权益。 管账户等投资所需账户，基金管制东谈主和基金托管东谈主按照规矩开立期货资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，孤苦核算，确保基金财产 的完好和孤苦。 应由基金管制东谈主负责与关系当事东谈主确定到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日基 金财富莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时陈诉基金管制东谈主采取 挨次进行催收。由此给基金形成蚀本的，基金管制东谈主应负责向关系当事东谈主追偿 基金的蚀本。基金托管东谈主对此不承担相应职守，但应当提供必要的协助。 富国庄重添辰债券型证券投资基金                   托管左券 （二）基金召募财富的考证   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金管制东谈主遴聘恰当 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发，出 具的验资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。 验资完成，基金管制东谈主应将召募到的一都资金存入基金托管东谈主为基金开立的基 金银行进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具关系讲授文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管制东谈主 按规矩办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。 （三）基金的银行进款账户的开立和管制 托管账户），并根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行 预留印鉴由基金托管东谈主防守和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限 于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的形状开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行径。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 财富的资金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的形状在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于欢腾开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   基金管制东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 富国庄重添辰债券型证券投资基金                   托管左券 买。基金证券账户财富的管制和运用由基金管制东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的形状在中国证券登记结算有限职守公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基 金的形状在托管东谈主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和管制 托管东谈主在备案通事后在中央国债登记结算有限职守公司及银行间市集计帐所股 份有限公司以本基金的形状开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债 券及资金的计帐。基金管制东谈主负责肯求基金过问宇宙银行间同行拆借市集进行 交游，由基金管制东谈主在中海外汇交游中心开设同行拆借市集交游账户。 本由基金管制东谈主保存。 （六）期货关系账户的开立和管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系规矩开立期货资金账户，在中国金 融期货交游所获取交游编码。期货资金账户称号及交游编码对应称号应按照有 关规矩设立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行资历，基金管制东谈主授权基金托管东谈主 办理关系银期转账业务。 （七）基金投资银行进款账户的开立和管制   进款账户必须以基金形状开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献 上加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主钤记）及基金管制东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金管制东谈主应当与进款银行签订具体进款左券/存 款阐明单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账形状、支取方 式、进款到期指定收款账户等详情。   为防护特殊情况下的流动性风险，进款左券中应当约定提前支取条件。 （八）其他账户的开立和管制   若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事其他 富国庄重添辰债券型证券投资基金                托管左券 投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金管制东谈主协助基金 托管东谈主根据关系法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账 户按关系法则使用并管制。 （九）基金财产投资的关系什物证券、银行进款按时存单等有价根据的防守   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构推行灵验限制的本基金财富不承担防守职守。   银行进款按时存单等有价根据由基金托管东谈主负责防守。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行防守，不负责对进款证实书真伪的辨 别，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全防守职守。 （十）与基金财产关系的紧要合同的防守   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金关系的紧要合同的原件分别由基金托 管东谈主、基金管制东谈主防守，关系业务设施另有限制除外。除本左券另有规矩外， 基金管制东谈主在代表基金签署与基金关系的紧要合同期应尽可能保证抓有二份以 上的蓝本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件，基金管 理东谈主应实时将蓝本投递基金托管东谈主处。合同的防守期限按照国度关系规矩实行。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 回荡。 六、指示的发送、阐明和实行 （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管制东谈主应事前书面陈诉（以下简称“授权陈诉”）基金托管东谈主有权发 送指示的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规 定基金管制东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐明有权发送东谈主员（以下简 称“被授权东谈主”）身份的方法。基金管制东谈主向基金托管东谈主发出的授权陈诉应加 盖公章。基金管制东谈主发出授权陈诉后，以电话体式向基金托管东谈主阐明，授权通 知自其上头注明的启用日历运行收效，在尔后三个责任日内基金管制东谈主应将授 富国庄重添辰债券型证券投资基金                       托管左券 权陈诉的蓝本送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权陈诉后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权陈诉当日电话向基金管制东谈主阐明。   基金管制东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有掩饰义务，其内容不得向授权东谈主、 被授权东谈主及关系操作主谈主员除外的任何东谈主泄露。 （二）指示的内容   指示是基金管制东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过甚 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、金额、收款 账户、大额支付号等实行支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、阐明和实行的时期和设施   基金管制东谈主应按照《基金法》过甚他关系法例、《基金合同》和本左券的 规矩，在其正当的谋略权限和交游权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权陈诉”确定的被授权东谈主代表基金管制东谈主向基金托管 东谈主发送。发送后基金管制东谈主实时通过电话或两边认同的形状与基金托管东谈主阐明 指示内容。基金管制东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款指示并确保基 金银行账户有弥散的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资 金不及的，基金托管东谈主发奋配合完成但不可保证在当日完成划付。对基金管制 东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予实行， 独立即陈诉基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担因为演叨行该指示而形成蚀本的责 任。如基金管制东谈主要求本日某一时点到账，必须至少提前 2 个责任小时向基金 托管东谈主发送付款指示并与基金托管东谈主电话阐明。基金管制东谈主指示传输及阐明不 实时或账户资金不及，未能留出弥散的实行时期，以致指示未能实时实行的， 基金托管东谈主不承担由此导致的蚀本。基金管制东谈主应将银行间市集成交单加盖预 留印鉴后传真给基金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的指示，基金管制东谈主不得否定 其效劳。基金托管东谈主依照“授权陈诉”规矩的方法阐明指示的灵验后，方可执 行指示。基金托管东谈主仅根据基金管制东谈主的授权文献对指示进行形状相符性的形 式审查，对其真确性不承担职守。 （四）基金管制东谈主发送造作指示的情形和处理设施 富国庄重添辰债券型证券投资基金                   托管左券   基金管制东谈主发送造作指示的情形包括指示发送东谈主员无权或特地权限发送指 令及交割信息造作，指示中紧迫信息腌臜不清或不全等。基金托管东谈主在履行监 督职能时，发现基金管制东谈主的指示造作时，有权视情况暂缓或拒却实行，并及 时陈诉基金管制东谈主改正。 （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实行指示的情形和处理设施   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管制东谈主的投资 指示违背关系基金的法律法例、《基金合同》、本左券的规矩，如交游未收效， 则不予实行独立即陈诉基金管制东谈主；如交游已收效，则以书面体式陈诉基金管 理东谈主限期校正。基金管制东谈主收到陈诉后应实时查对，并以约定体式向基金托管 东谈主反馈，由此形成的蚀本由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律法例、《基金合同》、本左券的规矩，应暂缓实行指示，陈诉基金管制 东谈主改正。若是基金管制东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会阐发。 （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示实行的处理方法   基金托管东谈主由于自身原因形成未按照基金管制东谈主发送的往常指示实行，应 在发现后实时采取挨次给以弥补，给基金份额抓有东谈主形成蚀本的，对由此形成 的径直经济蚀本负抵偿职守。 （七）被授权东谈主的更换   基金管制东谈主撤换被授权东谈主或蜕变被授权东谈主的权限，必须提前至少三个责任 日，使用传真向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更陈诉，注明启用日历， 同期电话陈诉基金托管东谈主。被授权东谈主变更陈诉自其上头注明的启用日历起运行 收效。基金管制东谈主对授权陈诉的内容的修改自启用日历起收效。基金管制东谈主在 尔后三个责任日内将被授权东谈主变更陈诉的蓝本送交基金托管东谈主。   若是基金管制东谈主照旧驱除或更始对指示发送东谈主员的授权，况且书面陈诉基 金托管东谈主，则对于在变更陈诉的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金管制东谈主不承担职守。 富国庄重添辰债券型证券投资基金                   托管左券 七、交游及计帐交收安排 （一）选拔代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的法式和设施   基金管制东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券经纪机构，并代表基金与 被选拔的证券经纪机构签订交游单元租用左券。基金管制东谈主应实时将基金交游 单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式陈诉基金托管东谈主， 并在法定信息露馅公告中露馅关系内容。   基金管制东谈主负责选拔代理本基金期货交游的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关系规矩实行，若无明 确规矩的，可参照关系证券买卖、证券经纪机构选拔的法则实行。 （二）基金投资证券后的计帐交收安排   对于基金管制东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按时限 内实行，不得延误。基金管制东谈主应保证基金托管东谈主在实行基金管制东谈主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不实时，基金托管东谈主有权拒却基金管制东谈主发送的划款指示。基金管制东谈主在发 送划款指示时应充分有筹商基金托管东谈主的划款处理时期和在途时期。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主恰当法律法例、《基金合同》、 本左券的指示不得拖延或拒却实行。对超头寸的划款指示，基金托管东谈主有权止 付但应实时电话陈诉基金管制东谈主，由此形成的蚀本由基金管制东谈主承担。   支付结算以转账体式进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算 形状，基金托管东谈主可根据需要进行疗养。   本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的计帐交割，由基金托管东谈主负 责办理。   本基金场外证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示通 过登记机构办理。本基金场内证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主根据两边签 订的《托管银行证券资金结算左券》约定，由基金托管东谈主负责办理。但本基金 富国庄重添辰债券型证券投资基金                         托管左券 场内证券投资波及 T+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金管制东谈主应在 T+0 日 15： 功。如因基金托管东谈主的自身原因在计帐上形成基金财富的蚀本，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的蚀本；若是因为基金管制东谈主的投资运作行动而形成基金投资 计帐贫苦和风险的，基金托管东谈主发现后应立即陈诉基金管制东谈主，由基金管制东谈主 负责惩处，基金托管东谈主应给予必要的配合，由此给基金托管东谈主、本基金和基金 托管东谈主托管的其他财富形成的蚀本由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主在完成关系登记机构陈诉的事项后应陈诉基金管制东谈主。   由于基金管制东谈主的原因形成基金无法按时支付证券计帐款，按照登记机构 的关系规矩办理。   本基金参与港股通交游时，基金管制东谈主应事前书面陈诉基金托管东谈主，明确 交游单元、佣金费率等关系信息，在基金托管东谈主完成关系树立后方可开展交游。 若波及需基金管制东谈主作念出选拔的港股通公司行动，基金托管东谈主根据基金管制东谈主 提供的数据将基金管制东谈主的选拔成果提交给中国证券登记结算有限职守公司。 （三）基金投资期货后的计帐交收安排   本基金通逾期货经纪机构进行的交游由期货经纪机构行为结算参与东谈主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因形成的往常结算、交收业务无法 完成的职守。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和期货经纪机构可就基金参与期货交游的具体事 项另行签订左券，明确三方在基金参与期货交游中的账户开立、资金划拨、期 货交游、交游用度、数据传输，以及风控限制与监督等方面的职责和义务。   基金管制东谈主应责成其选拔的期货公司对发送的数据的准确性、完好性、真 实性负责。由于交游结算阐发的纪录事项出现与推行交游成果和权益不符形成 本基金估值策画造作的，应由基金管制东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主 不承担职守，但应当提供必要的协助。 （四）基金管制东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交纪行录的查对   对基金的交纪行录，由基金管制东谈主按日进行查对。对外露馅种种基金份额 净值之前，必须保证本日通盘推行交纪行录与基金管帐账簿上的交纪行录全都 富国庄重添辰债券型证券投资基金                 托管左券 一致。若是交纪行录与管帐账簿记录不一致，形成基金管帐核算不完好或不真 实，由此导致的蚀本由基金的管帐职守方承担。基金管制东谈主每一交游日以两边 认同的形状在当日一都交游结果后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金 托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。   对什物券账目，关系各方按时进行账实查对。   基金托管东谈主应按时查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商领受电子对账形状进行账目查对。 （五）申购、赎回、调遣洞开式基金的资金计帐和数据传递的时期、设施及托 管左券当事东谈主的职守界定 金托管东谈主。基金管制东谈主搪塞传递的申购、赎回、调遣本基金的数据真确性、准 确性、完好性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金管 理东谈主指示实时划付赎回及调遣款项。 购费）划至托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管东谈主应实时陈诉基金 管制东谈主采取挨次进行催收，由此给基金形成蚀本的，由职守方承担。基金管制 东谈主负责向职守方追偿基金的蚀本。 赎回及调遣资金的划拨指示。基金托管东谈主依据划款指示（包含赎回产生的应付 用度）划至基金管制东谈主指定账户。基金管制东谈主应实时陈诉基金托管东谈主划付。若 赎回金额未能如期划拨，由此形成的蚀本，由职守方承担。基金管制东谈主负责向 职守方追偿基金的蚀本。 （六）基金收益分拨的计帐交收安排 依照《信息露馅办法》的关系规矩在规矩前言公告。 管制东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划 富国庄重添辰债券型证券投资基金                      托管左券 款指示在指定划付日实时将资金划至基金管制东谈主指定账户。 时期。 八、基金财富净值策画和管帐核算 （一）基金财富净值及基金份额净值的策画与复核   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额的 基金份额净值是按照每个责任日闭市后，某类基金财富净值除以当日该类基金 份额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或蚀本由基金财产承担。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精 度济急疗养机制。法律法例、监管机构、《基金合同》另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主应每个责任日对基金财富估值。估值原则应恰当《基金合同》、 《中国证监会对于证券投资基金估值业务的指引见识》过甚他法律、法例的规 定。基金财富净值和种种基金份额净值由基金管制东谈主负责策画，白银投资基金托管东谈主复 核。基金管制东谈主应于每个责任日交游结果后策画当日的基金财富净值和种种基 金份额净值，以约定形状发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画成果复核 后，将复核成果反馈给基金管制东谈主，由基金管制东谈主依据《基金合同》和关系法 律法例的规矩对基金份额净值给以公布。   由于本基金允许投资于基金管制东谈主旗下的股票型基金、计入权益类财富的 搀杂型基金，基金管制东谈主和基金托管东谈主需根据照旧露馅的基金份额净值信息， 对本基金进行估值。   本基金按以下方法估值： 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化 身分，疗养最近交游市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 富国庄重添辰债券型证券投资基金                     托管左券 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公开辟行未上市的股票，领受估值技艺确定公允价值；   （3）通达受限股票，包括非公开辟行股票、初次公开辟行股票时公司鞭策 公开辟售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交游中的质押券等通达受限股票），按监管机构或行业协会关系 规矩确定公允价值。 就业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间登科第三方估值基准就业机构提供的相应品种的独一估值全价或 推选估值全价进行估值，同期充分有筹商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的，按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价交游的债券登科估值日收盘价行为估值全价；实行净 价交游的债券，登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。 前情况下适用况且有弥散可利用数据和其他信息复古的估值技艺确定其公允价 值。   （1）非上市基金的估值   境内非货币市集基金按其估值日的基金份额净值估值。   （2）上市基金的估值 富国庄重添辰债券型证券投资基金                 托管左券   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交 易等特殊情况，基金管制东谈主根据以下原则进行估值： 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值； 环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后市集环境 发生了紧要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考肖似投资品种的 现行市价及紧要变化身分疗养最近交游市价，确定公允价值； 基金管制东谈主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分 比例、抓仓份额等身分合理确定公允价值。   （4）当基金管制东谈主合计所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存 在不公允时，应与基金托管东谈主协商一致领受合理的估值技艺或估值法式确定其 公允价值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结 算价估值。 管制东谈主照章应当承担的估值职守不因寄托而免除；采用的第三方估值机构未提 供估值价钱的，依照关系法律法例及《企业管帐准则》要求领受合理估值技艺 确定公允价值。 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的平允性。 供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间 富国庄重添辰债券型证券投资基金                   托管左券 价。 通机制波及的境酬酢易局势所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金 将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩疗养或其他原因导致基金推行 交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在关系税金疗养日或推行支付日 进行相应的估值疗养。 按国度最新规矩估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 设施及关系法律法例的规矩或者未能充分咨嗟基金份额抓有东谈主利益时，应立即 陈诉对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关系法律法例，基金净值信息策画和基金管帐核算的义务由基金管制 东谈主承担。本基金的基金管帐职守方由基金管制东谈主担任，基金托管东谈主承担复核责 任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分询查 后，仍无法达成一致的见识，按照基金管制东谈主对基金净值信息的策画成果对外 给以公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的蚀本以及因该交游日基金财富 净值策画顺延造作而引起的蚀本，由基金管制东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负责 赔付。 （二）估值造作的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的挨次确保基金财富估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值造作时，视为该类基金份额净值造作。   《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的差错形成估值造作，导致其他当事东谈主遇到蚀本的， 差错的职守东谈主应当对由于该估值造作遇到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损 失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、 富国庄重添辰债券型证券投资基金                托管左券 数据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成蚀本机，估值造作职守方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职守方承 担；由于估值造作职守方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成蚀本的， 由估值造作职守方对径直蚀本承担抵偿职守；若估值造作职守方照旧积极互助， 况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿职守。估值造作职守方搪塞更正的情况向关系当事东谈主进行阐明，确保估值 造作已得到更正。   （2）估值造作的职守方对关系当事东谈主的径直蚀本负责，分歧转折蚀本负责， 况且仅对估值造作的关系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值造作职守方仍搪塞估值造作负责。若是由于得到不妥得利确当事东谈主不返 还或不一都返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益蚀本（“受损方”），则估值 造作职守方应抵偿受损方的蚀本，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不妥 得利确当事东谈主享有要求委用不妥得利的权益；若是得到不妥得利确当事东谈主照旧 将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿额加上已 经得到的不妥得利返还的总额越过其推行蚀本的差额部分支付给估值造作职守 方。   （4）估值造作疗养领受尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的形状。   估值造作被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值造作发生 的原因确定估值造作的职守方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的蚀本 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的职守方进行 更正和抵偿蚀本；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 富国庄重添辰债券型证券投资基金                   托管左券 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向关系当事东谈主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值策画出现造作时，基金管制东谈主应当立即给以校正， 通报基金托管东谈主，并采取合理的挨次防患蚀本进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 （三）实施侧袋机制时代的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并 露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。 （四）基金管帐轨制   按国度关系部门制定的管帐轨制实行。 （五）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞 记账方法和管帐处理原则，分别孤苦时树立、登录和防守本基金的全套账册， 对两边各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。 （六）管帐数据和财务标的的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并校正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的策画和公告的，以基金管制 东谈主的账册为准。 （七）基金按时阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。按时阐发文献应按中国证监会的要 富国庄重添辰债券型证券投资基金                  托管左券 求公告。季度报表的编制，应于季度结果之日起 15 个责任日内完成；基金招募 施展书、基金居品尊府节录的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在 3 个工 作日内，更新基金招募施展书和基金居品尊府节录并登载在规矩网站上，基金 居品尊府节录还应登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募施展书、基 金居品尊府节录的其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金 绝交运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募施展书、基金居品尊府节录。中期 阐发在上半年结果之日起两个月内公告；年度阐发在每年结果之日起三个月内 公告。若是《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度 阐发、中期阐发或者年度阐发。   基金管制东谈主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，以约定形状将有 关报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个责任日内进行复核，并将复 核成果实时书面或以两边约定的其他形状陈诉基金管制东谈主。对于季度阐发、中 期阐发、年度阐发、更新招募施展书、基金居品尊府节录等，基金管制东谈主和基 金托管东谈主应在上述监管部门规矩的时期内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主 在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同 查明原因，进行疗养，疗养以两边认同的账务处理形状为准。若是基金管制东谈主 与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金管制东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会 备案。   基金托管东谈主对上述阐发复核罢了后，不错出具复核阐明书（盖印）或以其 他两边约定的形状阐明，以备有权机构对关系文献审核查验。 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据抓有基金份额的数目按比例 向基金份额抓有东谈主进行分拨。   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结果收益的孰低数。 （一）基金收益分拨应恰当《基金合同》中收益分拨原则的规矩，具体规矩如 下： 富国庄重添辰债券型证券投资基金                   托管左券 红；若《基金合同》收效动怒 3 个月，本基金可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨形状是现款分成； 益分拨基准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不 能低于面值； 额在销售就业费等用度收取上有所不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润 将有所不同；   在顺从法律法例和监管部门的规矩，且对基金份额抓有东谈主利益无本体不利 影响的前提下，基金管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行 恰当设施后可对基金收益分拨原则和支付形状进行疗养，不需召开基金份额抓 有东谈主大会，但应于变更实施日前在规矩前言公告。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管制东谈主发布的公告。 （二）基金收益分拨有谋略真的定与公告   本基金收益分拨有谋略由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金管制 东谈主应依照《信息露馅办法》的关系规矩在规矩前言公告。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的策画方法，依照《业务法则》实行。 （三）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募施展书的规 定。 富国庄重添辰债券型证券投资基金                托管左券 十、基金信息露馅 （一）掩饰义务   除按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、《信息露馅办法》、 《流动性风险管制规矩》及中国证监会对于基金信息露馅的关系规矩进行露馅 除外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对公开露馅前的基金信息、从对方得到的业务 信息过甚他不宜公开露馅的基金信息应予掩饰，不得向任何第三方泄露。法律 法例另有规矩的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违背掩饰义务： 会等监管机构的呐喊决定所作念出的信息露馅或公开。 （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金信息露馅中的职责和信息露馅设施   基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据关系法律法例、《基金合同》的规矩各自 承担相应的信息露馅职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定形状和时限露馅的义务。   本基金信息露馅的文献，包括基金招募施展书、《基金合同》、基金托管 左券、基金居品尊府节录、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、基金 净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按时阐发（包括年度阐发、中期报 告和季度阐发）、临时阐发、深切公告、计帐阐发、基金份额抓有东谈主大会决议、 实施侧袋机制时代的信息露馅以及中国证监会规矩的其他信息，由基金管制东谈主 拟定并公布。   基金托管东谈主应按本左券第八条第（七）款的规矩对关系阐发进行复核。基 金年报应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计后方 可露馅。   本基金的信息露馅公告，必须在证监会规矩的前言发布。 （三）暂停或蔓延信息露馅的情形 富国庄重添辰债券型证券投资基金                  托管左券 他原因暂停营业时； 财富价值或无法进行信息露馅时； 商阐明后暂停估值的； （四）实施侧袋机制时代的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，关系信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、《基金 合同》和招募施展书的规矩进行信息露馅，详见招募施展书的规矩。 （五）基金托管东谈主阐发   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的关系规矩出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主阐发施展该半年度/年度基金托管东谈主和基金管制东谈主履行《基金合 同》的情况，是基金中期阐发和年度阐发的组成部分。 十一、基金用度 （一）基金管制东谈主的管制费   本基金对基金财产中抓有的本基金管制东谈主自身管制的基金部分不收取管制 费。本基金的管制费按前一日除基金管制东谈主管制的基金外的基金财富净值的   H＝E×0.60%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值减去抓有基金管制东谈主管制基金的基金财富净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时期，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东谈主无需再出具 划款指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 （二）基金托管东谈主的托管费   本基金对基金财产中抓有的本基金托管东谈主自身托管的基金部分不收取托管 富国庄重添辰债券型证券投资基金                      托管左券 费。本基金的托管费按前一日除基金托管东谈主托管的基金外的基金财富净值的   H＝E×0.05%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值减去抓有基金托管东谈主托管基金的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时期，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东谈主无需再出具 划款指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 （三）C类、E类基金份额的销售就业费   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，本基金 C 类基金份额的销售就业 费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.20%的年费率计提，E 类基金份额的销售 就业费按前一日 E 类基金份额财富净值的 0.15%年费率计提。策画方法如下：   H＝E×该类基金份额销售就业费年费率÷以前天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为该类基金份额前一日的基金财富净值   C 类和 E 类基金份额销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支 付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照双 方约定的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基 金管制东谈主无需再出具划款指示。销售就业费由登记机构代收，登记机构收到后 按关系合同规矩支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   《基金合同》“第十五部分 基金用度与税收”之“一、基金用度的种类” 中第 4－12 项用度，根据关系法例及相应左券规矩，按用度推行开销金额列入 当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （四）从基金财富中列支基金管制东谈主的管制费、基金托管东谈主的托管费、销 售就业费之外的其他基金用度，应当依据关系法律法例、《基金合同》的规矩； 基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未全都履行义务导致的用度开销或基金财 产的蚀本，以及基金管制东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的费 富国庄重添辰债券型证券投资基金                托管左券 用等不列入基金用度。《基金合同》收效前的关系用度不得从基金财产中列支； 基金托管东谈主对不恰当《基金法》、《运作办法》等关系规矩以及《基金合同》 的其他用度有权拒却实行。若是基金托管东谈主发现基金管制东谈主违背关系法律法例 的关系规矩和《基金合同》、本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要 求基金管制东谈主作念出版面解释，若是基金托管东谈主合计基金管制东谈主无正直或合理的 根由，不错拒却支付。      （五）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，详见招募施展书的规矩。 十二、基金份额抓有东谈主名册的防守   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和防守，基金 管制东谈主和基金托管东谈主应分别防守基金份额抓有东谈主名册，基金登记机构保存期不 低于法律法例规矩的最低期限。如不可妥善防守，则按关系法例承担职守。   在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金管制东谈主应将关系资 料送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和 完好性。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应顺从掩饰义务。 十三、基金关系文献档案的保存   基金管制东谈主应保存基金财产管制业务行径的记录、账册、报表和其他关系 尊府，基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系资 料。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始根据、记账根据、基 金账册、管帐阐发、交纪行录和紧迫合同等，保存期限不低于法律法例规矩的 最低期限。   基金管制东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东谈主 处。基金管制东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关系的合同、左券传 富国庄重添辰债券型证券投资基金                    托管左券 真给基金托管东谈主。   基金管制东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接收基 金的关系文献。 十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金管制东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责绝交：   （1）被照章取消基金管制资历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会解任；   （3）照章遣散、被照章驱除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：临时基金管制东谈主应向基金托管东谈主、单独或整个抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主搜集新任基金管制东谈主提名东谈主选。新任基金 管制东谈主提名东谈主选由临时基金管制东谈主、基金托管东谈主、单独或整个抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管制东谈主职责绝交后 6 个月内对被提 名的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，临时基金管制东谈主由基金 管制东谈主、基金托管东谈主、单独或整个抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 抓有东谈主提名，中国证监会根据《基金法》的规矩，从提名东谈主选中择优指定临时 基金管制东谈主。基金管制东谈主、基金托管东谈主、单独或整个抓有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额抓有东谈主均不提名的，由中国证监会指定临时基金管制东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金管制东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在规矩前言公告；   （6）吩咐与职守区别：基金管制东谈主职责绝交的，基金管制东谈主应妥善防守基 富国庄重添辰债券型证券投资基金                   托管左券 金管制业务尊府，实时向新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主持理基金管制业务 的移交手续，新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主应实时接收。新任基金管制东谈主 或临时基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值。基金管制东谈主、临 时基金管制东谈主、新任基金管制东谈主搪塞各自履职行动照章承担职守；   （7）审计：基金管制东谈主职责绝交的，应当按照法律法例规矩遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案。 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管制东谈主更换后，若是原任或新任基金管制东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管制东谈主关系的称号字样。 （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责绝交：   （1）被照章取消基金托管资历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会解任；   （3）照章遣散、被照章驱除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或整个抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责绝交后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在规矩前言公告；   （6）吩咐：基金托管东谈主职责绝交的，应当妥善防守基金财产和基金托管业 富国庄重添辰债券型证券投资基金                     托管左券 务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管制 东谈主查对基金财富总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责绝交的，应当按照法律法例规矩遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。 （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在规矩前言上集中公告。 （四）新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主接收基金管制业务或新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东谈主或原任基 金托管东谈主应依据法律法例和《基金合同》的规矩不时履行关系职责，并保证不 对基金份额抓有东谈主的利益形成损伤。原任基金管制东谈主或原任基金托管东谈主在不时 履行关系职责时代，仍有权按照《基金合同》的规矩收取基金管制费或基金托 管费。 （五）本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡径直 援用法律法例或监管法则的部分，如法律法例或监管法则修改导致关系内容被 取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和疗养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 十五、辞谢行动   本左券项下的基金管制东谈主和基金托管东谈主辞谢行动如下： （一）《基金法》辞谢的行动。 （二）除监犯律法例及中国证监会另有规矩，托管左券当事东谈主用基金财产从事 《基金法》辞谢的投资或行径。 富国庄重添辰债券型证券投资基金                   托管左券 （三）除《基金法》过甚他关系法例、《基金合同》及中国证监会另有规矩， 基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为自身和任何第三东谈主谋取利益。 （四）基金管制东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按关系法例规矩的 形状公开露馅的信息，对他东谈主泄露。 （五）基金管制东谈主在资金头寸不及的情况下，向基金托管东谈主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主实行指示留出弥散时期的情况下，基金 托管东谈主对基金管制东谈主恰当法律法例、《基金合同》、本左券的指示拖延或拒却执 行。 （七）除根据基金管制东谈主指示或《基金合同》另有规矩的，基金托管东谈主动用或 贬责基金财产。 （八）基金管制东谈主与基金托管东谈主为并吞机构，或相互出资或者抓有股份。基金 托管东谈主、基金管制东谈主应在行政上、财务上相互孤苦，其高档基金管制东谈主员或其 他从业东谈主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中辞谢投资的行动。 （十）法律法例、《基金合同》和本左券辞谢的其他行动。   法律法例和监管部门取消或变更上述辞谢性规矩的，基金管制东谈主在履行适 当设施后，本基金不受上述关系限制或按照变更后的规矩实行。 十六、基金托管左券的变更、绝交与基金财产的计帐 （一）基金托管左券的变更   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与《基金合同》的规矩有任何禁锢。修改后的新左券，应报中国证 监会备案。 （二）基金托管左券的绝交 富国庄重添辰债券型证券投资基金                   托管左券 他事由形成其他基金托管东谈主收受基金财产； 他事由形成其他基金管制东谈主收受基金管制权； 绝交事项。 （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管制东谈主或临时基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中 国证监会的监督下进行基金计帐。 金管制东谈主、基金托管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、 讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任 东谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产计帐小组长入收受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律见识书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 富国庄重添辰债券型证券投资基金                  托管左券 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有谋略，将基金财产计帐后的一都剩余财富扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经恰当《中华 东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书 后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金 财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在规矩网站上，并将计帐阐发请示性公 告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最 低期限。 十七、误期职守 （一）基金管制东谈主或基金托管东谈主不履行本左券或履行本左券不恰当约定的，应 当承担误期职守。 （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的规矩或者本托管左券约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损 害的，应当分别对各自的行动照章承担抵偿职守；因共同行动给基金财产或者 基金份额抓有东谈主形成损伤的，应当承担连带抵偿职守，对蚀本的抵偿，仅限于 径直蚀本。一方承担连带职守后有权根据另一方差错进度向另一方追偿。然而 发生下列情况的，当事东谈主免责： 规矩行为或不行为而形成的蚀本等； 富国庄重添辰债券型证券投资基金                 托管左券 径直蚀本等。   若是由于本左券一方当事东谈主（“误期方”）的误期行动给基金财富或基金 投资者形成蚀本，而另一方当事东谈主（“守约方”）抵偿了基金财富或基金投资 者的蚀本，则守约方有权向误期方追索由此遇到的通盘径直蚀本。   当事东谈主一方误期，另一方在职责范围内有义务实时采取必要的挨次，发奋 防患蚀本的扩大。莫得采取恰当挨次以致蚀本进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非误期方因防患蚀本扩大而开销的合理用度由误期方承担。   由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可限制的身分导致业务出现差错，基金管 理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、恰当、合理的挨次进行查验，然而未能 发现造作的，由此形成基金财产或投资东谈主蚀本，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿职守。然而基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的挨次减弱或放手由 此形成的影响。 （三）托管左券当事东谈主违背托管左券，给另一方当事东谈主形成蚀本的，答应担赔 偿职守。 （四）误期行动虽已发生，但本托管左券不详不时履行的，在最大规定地保护 基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当不时履行本左券。 （五）本左券所指蚀本均为径直蚀本。 十八、争议惩处形状   各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券关系的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济生意仲裁 委员会，根据肯求仲裁时该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上 海市，仲裁裁决是结尾的，并对两边当事东谈主均有抑制力。除非仲裁裁决另有决 定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，不时忠 实、勤恳、守法地履行《基金合同》和本左券规矩的义务，咨嗟基金份额抓有 东谈主的正当权益。   本左券受中华东谈主民共和国法律（为本左券之主义，不包括香港特殊行政区、 澳门特殊行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。 富国庄重添辰债券型证券投资基金                托管左券 十九、基金托管左券的效劳 （一）基金管制东谈主在向中国证监会肯求召募注册时提交的基金托管左券草案， 应经托管左券当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，左券当事 东谈主两边根据中国证监会的见识修改托管左券草案。托管左券以报中国证监会注 册的文本为追究文本。 （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之 日起收效。基金托管左券的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐成果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管左券自收效之日起对托管左券当事东谈主具有同等的法律抑制力。 （四）基金托管左券蓝本一式三份，除上报关系监管机构一式一份外，基金管 理东谈主和基金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律效劳。 二十、其他事项   本左券未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、关系法律法例等规矩协商办 理。 二十一、基金托管左券的签订 富国庄重添辰债券型证券投资基金                托管左券 （本页无正文，为《富国庄重添辰债券型证券投资基金托管左券》的签署页）   基金管制东谈主：富国基金管制有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权代表（签章）：   基金托管东谈主：交通银行股份有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权代表（签章）：   签订地点：   签订日历：    年 月 日

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