广发基金管制有限公司 广发集远债券型证券投资基金      托管左券  基金管制东谈主：广发基金管制有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                            托管左券                  目   录 一、 基金托管左券当事东谈主                  1 二、 基金托管左券的依据、目标和原则            3 三、 基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查        4 四、 基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查          10 五、 基金财产看护                    11 六、 指示的发送、阐明和扩充               14 七、 交游及计帐交收安排                 16 八、 基金钞票净值料想和管帐核算             19 九、 基金收益分拨                    25 十、 信息表露                      26 十一、 基金用度                     27 十二、 基金份额握有东谈主名册的看护             29 十三、 基金关连文献和档案的保存             30 十四、 基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换           31 十五、 回绝行动                     34 十六、 基金托管左券的变更、阻隔与基金财产的计帐     35 十七、 爽约背负                     37                 托管左券 十八、 争议处置面目        38 十九、 基金托管左券的遵守     39 二十、 基金托管左券的签订     40                                     托管左券                   一、基金托管左券当事东谈主 （一）基金管制东谈主 称号：广发基金管制有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室 法定代表东谈主：葛长伟 成立时刻：2003 年 8 月 5 日 批准建立机关及批准建立文号：证监基金字200391 号 注册成本：14，097.8 万元东谈主民币 组织面目: 有限背负公司 筹商范围：基金召募；基金销售；钞票管制以及中国证监会许可的其它业务 存续时间：握续筹商 电话：020-83936666 传真：020-89899158 斟酌东谈主：项军 （二）基金托管东谈主 称号：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032） 法定代表东谈主：廖林 电话：   （010）66105799 传真：   （010）66105798 斟酌东谈主：郭明 成立时刻：1984 年 1 月 1 日 组织面目：股份有限公司 注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元                                       托管左券    批准建立机关和建立文号：国务院《对于中国东谈主民银行挑升诈欺中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时间：握续筹商    筹商范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各类汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证就业及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）                                       ； 保障代理业务；代理计谋性银行、异邦政府和国外金融机构贷款业务；看护箱就业；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制 就业；年金账户管制就业；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人就业；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管制机构批准的其他业务。                                       托管左券         二、基金托管左券的依据、目标和原则   缔结本左券的依据是《中华东谈主民共和国民法典》                       （以下简称“《民法典》                                 ”）、                                   《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、                      《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以 下简称《运作办法》         ）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                                （以下简称《销售办 法》）、《公开召募证券投资基金信息表露管制办法》                        （以下简称《信息表露办法》                                    ）、《证券投 资基金信息表露内容与面目准则第 7 号〈托管左券的内容与面目〉》                                、《公开召募盛开式证券 投资基金流动性风险管制章程》、《广发集远债券型证券投资基金基金合同》                                  （以下简称《基 金合同》）过头他关连章程。   缔结本左券的目标是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的看护、投资运作、 净值料想、收益分拨、信息表露及相互监督等关连事宜中的职权、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、真挚信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本左券。   除非本左券另有约定，本左券所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 疏浚含义。                                          托管左券       三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行动诈欺监督权 围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融用具，包括债券（包括国债、地方政府 债、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、可调治债券（含分离交游可转债）                                      、可 交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券等）、钞票撑握证券、债券回购、银行入款、 同行存单、货币市集用具、国内照章刊行上市的股票（包括创业板过头他照章刊行、上市的 股票、存托凭证）        、港股通所在股票、国债期货、信用养殖品以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会的相干章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥面目后， 不错将其纳入投资范围。 进行监督：   本基金为债券型基金，基金的投资组合比例为：投资于债券钞票的比例不低于基金资 产的 80%，投资于股票钞票、可调治债券和可交换债券的料想比例不当先基金钞票的 20%（其 中投资于港股通所在股票的比例不当先股票钞票的 50%）；每个交游日日终在扣除国债期货 需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；国债期货过头他金融用具的投资 比例依照法律法例或监管机构的章程扩充。   如法律法例或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金管制东谈主在履行稳妥面目后， 不错作念出相应调治。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合衔命以下投资限制： 换债券的料想比例不当先基金钞票的 20%（其中投资于港股通所在股票的比例不当先股票资 产的 50%）       ； 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等；                                           托管左券 股合并料想）不当先基金钞票净值的 10%； 一家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股算狡计计）                          ，不当先该证券的 10%； 的 10%； 证券界限的 10%； 钞票撑握证券，不恰当先其各类钞票撑握证券料想界限的 10%； 产撑握证券时间，要是其信用品级着落、不再适合投资轨范，应在评级评释发布之日起 3 个 月内给以一齐卖出； 所申报的股票数目不当先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 债期货合约价值，不恰当先基金钞票净值的 15%；在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货 合约价值不恰当先基金握有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，料想（轧差料想）应当适合基金合 同对于债券投资比例的关连约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不恰当先上一交游日基金钞票净值的 30%； 的可流畅股票，不恰当先该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一齐投资组合 握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不恰当先该上市公司可流畅股票的 30%；实足按照有 关指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特等投资组合可不受 前述比例限制； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金不适合 该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；                                          托管左券 交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 股票合并料想；   本基金不得握有具有信用保护卖方属性的信用养殖品；本基金不得握有合约类信用养殖 品；本基金握有的信用养殖品花式本金不恰当先本基金中所对应受保护债券面值的 100%； 本基金投资于褪色信用保护卖方的各类信用养殖品的花式本金料想不恰当先基金钞票净值 的 10%；因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管制东谈主之外的身分以至基 金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金管制东谈主应在 3 个月内进行调治。   除上述第 2）、9）            、13）               、14）、17）项章程的情形外，因证券、期货市集波动、上市公司 合并、基金界限变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金投资比例不适合上述章程投资比例的， 基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会章程的特等情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关连约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起开动。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳妥程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按调治后的章程扩充。 为进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金回绝从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律法例或监管部门取消上述回绝性章程，则本基金可不受上述章程的限制。                                        托管左券   （1）基金管制东谈主应按照基金托管东谈主细目标文献面目向基金托管东谈主提供适正当律法例及 行业轨范的银行间市集交游敌手的名单。基金托管东谈主根据名单对基金管制东谈主银行间市集交游 进行监督。基金管制东谈主拟加多或减少银行间市集交游敌手的，应按照前述要求再行向基金托 管东谈主提交名单，并通过电话或邮件向基金托管东谈主阐明，拟调治名单经基金托管东谈主阐明后开动 成效。因基金管制东谈主未履行阐明面目导致交游敌手名单未变更的，基金托管东谈主不承担背负。 基金管制东谈主办法并同意新名单成效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍 应按照左券进行结算。   要是基金托管东谈主发现基金管制东谈主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行交游，应实时 提醒基金管制东谈主铲除交游，经提醒后基金管制东谈主仍扩充交游并形成基金钞票亏本的，基金托 管东谈主不承担背负，发生此种情形时，基金托管东谈主有权评释中国证监会。   （2）基金管制东谈主未提供交游敌手名单或交游敌手名单文献面目不适合托管东谈主要求的， 均视为未提供名单。基金管制东谈主同意，基金托管东谈主无需履行前款项下监督职责。因此给基金 形成的亏本由基金管制东谈主承担。   基金管制东谈主未提供交游敌手名单，但基金托管东谈主发现基金管制东谈主与银行间市集的丙类会 员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边招供的面目提醒基金管制东谈主，基金管制东谈主应 实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管制东谈主应确保说明内容信得过、准确、完好。基金托 管东谈主不合基金管制东谈主提供的可行性说明进行本色审查。基金管制东谈主同意，经提醒后基金管制 东谈主仍扩充交游并形成基金钞票亏本的，基金托管东谈主不承担背负。   （3）基金管制东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付)的交游 结算面目进行交游。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付才能 等波及到入款银行采取方面的风险。基金管制东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据 此自行采取入款银行。因基金管制东谈主违背上述原则给基金形成的亏本，基金托管东谈主不承担任 何背负，相干亏本由基金管制东谈主先行承担。基金管制东谈主履行先行赔付背负后，有权要求相干 背负东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金管制东谈主履行先行赔付背负。   （1）基金投资流畅受限证券，应遵循《对于基金投资非公拓荒行股票等流畅受限证券 关连问题的呈报》等关连法律法章程程。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》表率的非公拓荒行股票、                                       托管左券 公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券，不包括由于发布 舛误音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受 限证券。   （3）基金管制东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管制东谈主 董事会批准的关连基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险限定轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例限定情况。   基金管制东谈主应至少于初次扩充投资指示之前两个责任日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个责任日内， 以书面或其他两边招供的面目阐明收到上述贵府。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律法例要求的 关连书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已握有 流畅受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时刻等。基金管制东谈主应保证上述信息的信得过、 完好，并应至少于拟扩充投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有实足的时刻进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公拓荒行股票等流畅受限证券关连问题的通 知》章程，对基金管制东谈主是否遵循法律法例进行监督，并审核基金管制东谈主提供的关连书面信 息。基金托管东谈主合计上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资流畅受 限证券前就该风险的摈斥或防守步伐进行补充书面说明，并保留检察基金管制东谈主风险管制部 门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估评释等备查贵府的职权。不然，基金托管东谈主有权 断绝扩充关连指示。因断绝扩充该指示形成基金财产亏本的，基金托管东谈主不承担任何背负， 并有权评释中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。要是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何背负。要是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主承诺担连带背负。  （二）基金托管东谈主应根据关连法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 料想、各类基金份额净值料想、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、 相干信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。                                       托管左券  （三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作过头他运作违背《基金法》、《基金合同》                                        、 基金托管左券关连章程时，应实时以书面面目呈报基金管制东谈主限期改造，基金管制东谈主收到通 知后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面面目向基金托管东谈主发出回函，进行证明或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制 东谈主对基金托管东谈主呈报的违法事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应评释中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金管制东谈主补偿因其违背《基金合同》而以至投资者碰到的亏本。   对于依据交游面目尚未成交的且基金托管东谈主在交游前简略监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违背关法律法章程程或者违背《基金合同》约定的，应当断绝扩充，立即通 知基金管制东谈主，并向中国证监会评释。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目标或依据交游面目还是成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即呈报基金管制 东谈主，并评释中国证监会。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时刻内修起基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行证明或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督评释的，基金管制东谈主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有舛误违法行动，应立即评释中国证监会，同期呈报基金管 理东谈主限期改造。   基金管制东谈主无高洁原理，断绝、胁制基金托管东谈主根据本左券章程诈欺监督权，或采取拖 延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议教授仍不改正 的，基金托管东谈主应评释中国证监会。                                       托管左券        四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、基金账户等投资所需账户、复 核基金管制东谈主料想的基金钞票净值和各类基金份额净值、根据管制东谈主指示办理计帐交收、相 关信息表露和监督基金投资运作等行动。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无故未执 行或无故延长扩充基金管制东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管左券过头他关连章程时，基金管制东谈主应实时以书面面目呈报基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到呈报后应实时查对阐明并以书面面目向基金管制东谈主发出回函。在限期内， 基金管制东谈主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管 东谈主对基金管制东谈主呈报的违法事项未能在限期内改造的，基金管制东谈主应评释中国证监会。基金 管制东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所碰到的亏本。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有舛误违法行动，应立即评释中国证监会和银行业监督管制 机构，同期呈报基金托管东谈主限期改造。   基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干贵府以供基金 管制东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在章程时刻内修起基金管制东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁原理，断绝、胁制基金管制东谈主根据本左券章程诈欺监督权，或采取拖 延、诈骗等技巧妨碍基金管制东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主建议教授仍不改正 的，基金管制东谈主应评释中国证监会。                                        托管左券                  五、基金财产看护  （一）基金财产看护的原则 分、分拨基金的任何财产。 户。 他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完好与安稳。 关连当事东谈主细目到账日历并呈报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时呈报基金管制东谈主采取步伐进行催收。由此给基金形成亏本的，基金管制东谈主应 负责向关连当事东谈主追偿基金的亏本，基金托管东谈主对此不承担背负。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与就业代理左券的约定，将认购资金划入基金管制东谈主在具有托 管履历的营业银行开设的广发基金管制有限公司基金认购专户。该账户由基金管制东谈主或其委 托的登记机构开立并管制。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 握有东谈主东谈主数适合《基金法》            、《运作办法》等关连章程后，由基金管制东谈主聘任适合《证券法》 章程的管帐师事务所进行验资，出具验资评释，出具的验资评释应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名）适合《证券法》章程的注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管制东谈主应将召募的 属于本基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收 到资金当日出具阐明文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条款，由基金管制东谈主按章程办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主的花式在其营业机构开设钞票托管专户，看护基金的银行入款。 该账户的开设和管制由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行径，均需通过基金托管东谈主 的钞票托管专户进行。                                        托管左券   钞票托管专户的开立和使用，限于平静开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制 东谈主不得假借本基金的花式开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行径。   钞票托管专户的管制应适合《东谈主民币银行结算账户管制办法》                             、《东谈主民币利率管制章程》                                        、 《利率管制暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督管制机构的其他章程。   （四）基金所投资的其他基金的基金账户的开立和管制 呈报在相干登记机构开立本基金拟投资基金的基金账户。 理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何基金账户，亦不得使用基金的任何基金账 户进行本基金业务除外的行径。 和运用由基金管制东谈主负责。   （五）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的面目在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的花式在中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于平静开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。   （六）债券托管账户的开立和管制    《基金合同》成效后，基金管制东谈主负责以基金的花式苦求并取得参预世界银行间同行 拆借市集的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的花式在中央国债登记 结算有限背负公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和 资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，蓝本由基金托管东谈主看护，基金管制东谈主保存副本。   （七）其他账户的开设和管制   在本托管左券缔结日之后，本基金被允许从事适正当律法章程程和《基金合同》约定的                                       托管左券 其他投资品种的投资业务时，要是波及相干账户的开设和使用，由基金管制东谈主协助托管东谈主根 据关连法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立关连账户。该账户按关连功令使用并管 理。   （八）基金财产投资的关连银行入款证实书等什物证券的看护   基金财产投资的关连什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库。属于基金托管 东谈主现实灵验限定下的什物证券在基金托管东谈主看护时间的损坏、灭失，由此产生的背负应由基 金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构现实灵验限定或看护的证券不承担看护责 任。   （九）与基金财产关连的舛误合同的看护   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金关连的舛误合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管制东谈主看护。除本左券另有章程外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金关连的舛误合同期应 保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原 件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个责任日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全面目将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门不低于法 律法章程程的最低期限。                                      托管左券              六、指示的发送、阐明和扩充   （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面呈报（以下称 “授权呈报”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交游权限，并章程基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐明有权发送东谈主员身份的方法。基金托管东谈主收到授 权呈报当日通过电话或者邮件向基金管制东谈主阐明。基金管制东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有 笼罩义务，其内容不得向被授权东谈主及相干操作主谈主员除外的任何东谈主透露，但法律法章程程或有 权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管制东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过头他款项支付的 指示。基金管制东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账 户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐明和扩充的时刻和面目   指示由“授权呈报”细目标有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管制东谈主用传果真 面目或其他基金托管东谈主和基金管制东谈主书面阐明过的面目向基金托管东谈主发送。基金管制东谈主有义 务在发送指示后实时与托管东谈主进行阐明，因管制东谈主未能实时与托管东谈主进行指示阐明，以至资 金未能实时到账所形成的亏本不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权呈报”章程的方 法阐明指示灵验后，方可扩充指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管制东谈主不得否定其遵守。 但要是基金管制东谈主改造被授权东谈主授权的呈报已成效，则对于而后该被授权东谈主无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金管制东谈主不承担背负。基金管制东谈主应按照《基金法》                                  、关连法律法 规和《基金合同》的章程，在其正当的筹商权限和交游权限内发送划款指示，发送东谈主应按照 其授权权限发送划款指示。基金管制东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出扩充指示所必需 的时刻。发送指示日完成划款的指示，基金管制东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款放胆时点 2 小时的指示扩充时刻。由基金管制东谈主原因形成的指示传输不足时、未能留出实足划款所需时 间，以至资金未能实时到账所形成的亏本由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金管制东谈主发送的指示后，应立即审慎考证关连内容及印鉴和签名，复 核无误后应在规按时限内扩充，不得延误。   基金管制东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有实足的资金余额，对基金                                      托管左券 管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予扩充，独立即 呈报基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担因为不扩充该指示而形成亏本的背负。   基金管制东谈主应将同行市集国债交游呈报单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金管制东谈主发送特别指示的情形和处理面目   基金管制东谈主发送特别指示的情形包括指示发送东谈主员无权或杰出权限发送指示及交割信 息特别，指示中要紧信息肮脏不清或不全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管制东谈主的指示特别时，有权断绝扩充，并实时 呈报基金管制东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝扩充指示的情形和处理面目   基金托管东谈主发现基金管制东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本左券或关连基 金法例的关连章程，不予扩充，并应实时以书面面目呈报基金管制东谈主改造，基金管制东谈主收到 呈报后应实时查对，并以书面面目对基金托管东谈主发出回函阐明，由此形成的亏本由基金管制 东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示扩充的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金管制东谈主发送的平时灵验指示 扩充，给基金份额握有东谈主形成亏本的，应负补偿背负。   （七）更换被授权东谈主的面目   基金管制东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交游日，使用 传真或其他基金托管东谈主和基金管制东谈主书面阐明过的面目向基金托管东谈主发出由授权东谈主署名和 盖章的被授权东谈主变更呈报，同期电话呈报基金托管东谈主。变更呈报应载明成效时刻，并提供新 的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更呈报当日将回函书面传真基金管制东谈主或通过电 话向基金管制东谈主阐明。授权变更于变更呈报载明的成效时刻成效。若变更呈报载明的成效时 间早于基金托管东谈主收到变更呈报时刻，则授权变更于基金托管东谈主收到变更呈报时成效。基金 管制东谈主在而后三日内将被授权东谈主变更呈报的蓝本送交基金托管东谈主，如基金托管东谈主发现蓝本与 之前所发送的变更呈报不一致时，以之前所发送的变更呈报为准，基金托管东谈主应实时呈报基 金管制东谈主，要是由此给基金形成的亏本由基金管制东谈主承担。基金管制东谈主更换被授权东谈主呈报生 效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改变授权东谈主员超权限发送的指示，基金管 理东谈主不承担背负。                                       托管左券             七、交游及计帐交收安排   （一）采取代理证券买卖的证券筹商机构的轨范和面目   基金管制东谈主负责采取代理本基金证券买卖的证券筹商机构。采取的轨范是： 的处罚。 易的需要，并能为本基金提供全面的信息就业。 金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的研究评释及玉成的信息就业，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究评释。   基金管制东谈主负责根据以上轨范以及里面管制轨制对关连证券筹商机构进行磨练后细目 代理本基金证券买卖证券筹商机构，并承担相应背负。基金管制东谈主和被采取的证券筹商机构 签订席位使用左券，由基金管制东谈主呈报基金托管东谈主，并在法定信息表露公告中表露关连内容。   基金管制东谈主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形 式呈报基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据关连法律法例及相干业务功令，签订《证券交游资金结 算左券》，用以具体明确基金管制东谈主与基金托管东谈主在证券交游资金结算业务中的背负。   对基金管制东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按时限内扩充。   本基金投资于证券发生的所有场内、场社交游的资金计帐交割，一齐由基金托管东谈主负责 办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限背负公司上海分 公司/深圳分公司、其他相干登记结算机构及计帐代理银行办理。   要是因基金托管东谈主原因在计帐和交收中形成基金财产的亏本，应由基金托管东谈主负责补偿 基金的亏本；要是因为基金管制东谈主违背法律法例的章程进行证券投资或违背两边签订的《证                                            托管左券 券交游资金结算左券》而形成基金投资计帐坚苦和风险的，托管东谈主发现后应立即呈报基金管 理东谈主，由基金管制东谈主负责处置，由此给基金及基金托管东谈主形成的亏本由基金管制东谈主承担。   基金参与港股通交游的，基金管制东谈主应保证在 T+1 日 9：30 之前在托管的托管专户或结 算备付金账户上有实足的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收， 在 T+1 日 14：00 之前在托管的托管专户或结算备付金账户上有实足的头寸用于港股通 T+2 日交游资金的交收。如由于基金管制东谈主的原因导致港股通交收失败，由此给托管东谈主、托管东谈主 托管的其他钞票组合形成的亏本，由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖表象，应 立即提醒基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责处置，由此给基金或基金托管东谈主形成的亏本由基金 管制东谈主承担。要是因非基金托管东谈主原因发生超买行动，基金管制东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时 之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在扩充基金管制东谈主发送的指示时，有实足的头寸进行交收。 基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管制东谈主发送的划款指示。基金管制东谈主在发 送划款指示时应充分接头基金托管东谈主的划款处理所需的合理时刻。如由于基金管制东谈主原因导 致无法按时支付证券计帐款，由此给基金或基金托管东谈主形成的亏本由基金管制东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主适正当律法例、《基金合同》                                        、 基金托管左券的指示不得拖延或断绝扩充。如由于基金托管东谈主的原因导致基金无法按时支付 证券计帐款，由此给基金形成的亏本由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及交纪行载的查对   对基金的交纪行载，由基金管制东谈主按日进行查对。逐日对外表露基金份额净值之前， 必须保证今日所有现实交纪行载与基金管帐账簿上的交纪行载实足一致。要是现实交纪行 录与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核算不完好或不信得过，由此导致的亏本由基金的 管帐背负方承担。   对基金的资金账目，由相干各方逐日对账一次，确保相干各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个交游日终了时相干各方进行对账。   对什物券账目，每月月末相干各方进行账实查对。   对交纪行载，由相干各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调治盛开式基金的资金计帐、数据传递及托管左券当事东谈主的背负                                         托管左券   基金的投资者可通过基金管制东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行申购和赎回 苦求，由基金管制东谈主理理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责汲取并阐明资金的到账情 况，以及依照基金管制东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金管制东谈主应于每个盛开日 14：00 之前将前一个盛开日经阐明的基金申购金额和赎回 份额以书面面目并加盖业务专用章呈报基金托管东谈主。基金管制东谈主支吾传递的申购、赎回数据 的信得过性、准确性和完好性负责。   基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算面目，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：   要是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资 金，应实时呈报基金管制东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东谈主应实时呈报基金管制 东谈主划付，由此产生的背负应由基金管制东谈主承担。成果严重的基金托管东谈主应向中国证监会评释。   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管制东谈主的指示实时进行划付。对于未 准时划付的资金，基金管制东谈主应实时呈报基金托管东谈主划付，由此产生的背负应由基金托管东谈主 承担。成果严重的基金管制东谈主应向中国证监会评释。   （五）对于交游及计帐交收安排应当按照本部分的章程或其他基金管制东谈主和基金托管 东谈主两边书面共同阐明的面目扩充。                                        托管左券            八、基金钞票净值料想和管帐核算   （一）基金钞票净值的料想   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是按照每个估 值日各类基金份额的基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额总额料想，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精度救急调治 机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应每个估值日对基金钞票估值。估值原则应适合《基金合同》、                                   《证券投资基 金管帐核算业务结合》过头他法律、法例的章程。用于基金信息表露的基金钞票净值和各类 基金份额净值由基金管制东谈主负责料想，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个估值日料想基 金份额钞票净值并以两边招供的面目发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值料想驱散复核 后以两边招供的面目发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值给以公布。T 日的各类基 金份额净值在 T+1 日内表露。   根据《基金法》         ，基金管制东谈主料想并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主料想的基金钞票净值。因此，本基金的管帐背负方是基金管制东谈主，就与本基金关连的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分征询后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主 对基金钞票净值的料想驱散对外给以公布。法律法例以及监管部门有强制章程的，从其规 定。如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的债券、股票、钞票撑握证券、国债期货合约、信用养殖品和银行入款本息、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   基金管制东谈主在细目相干金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业管帐准则》、 监管部门关连章程。   （1）对存在活跃市集且简略获取疏浚钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该钞票或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的舛误事件的，借钱炒股应领受最近交游                                        托管左券 日的报价细目公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价不行信得过反馈公允价 值的，支吾报价进行调治，细目公允价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中接头不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，要是该限制 是针对钞票握有者的，那么在估值技艺中不应将该限制动作特征接头。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其大王人握有相干钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有实足可利用数据 和其他信息撑握的估值技艺细目公允价值。领受估值技艺细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得相干钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生舛误变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的舛误事件，使潜在估 值调治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调治并细目公允 价值。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值                     ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生舛误变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的舛误事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济 环境发生了舛误变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的舛误事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及舛误变化身分，调治最近交游市价，细目公允价钱； 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管制东谈主与基金托管 东谈主另行协商约定； 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的钞票撑握证券，领受估值技艺细目公允价值；                                        托管左券 活跃市集上未经调治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，支吾市集报价进行调治以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应领受估值技艺细目其公允价值。   （2）处于未上市时间或流畅受限的有价证券应离别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓吹公拓荒售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关连章程细目公 允价值。   （3）世界银行间市集交游的固定收益品种的估值 的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价； 级市集利率不存在彰着各异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。   （4）褪色证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分别估值。   （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经 济环境未发生舛误变化的，领受最近交游日结算价估值。   （6）信用养殖品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金管制东谈主照章 承担的背负，不因寄托而免除；遴选的第三方估值机构未提供估值价钱时，按照关连法律法 规及企业管帐准则要求，领受合理估值技艺细目公允价值。   （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错领受舞动订价机制，以确 保基金估值的公正性。   （8）估值中的汇率及第原则：港股通投资握有外币证券钞票估值波及到的主要货币对 东谈主民币汇率，以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票扩充。                                         托管左券   （10）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金管制东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （11）相干法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   （三）估值差错处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳妥、合理的步伐确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值特别时，视为基金份额净 值特别。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售就业机构、 或投资东谈主自己的舛错形成估值特别，导致其他当事东谈主碰到亏本的，舛错的背负东谈主应当对由于 该估值特别碰到损不当事东谈主(“受损方”)的径直亏本按下述“估值特别处理原则”给予补偿， 承担补偿背负。   上述估值特别的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据料想差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特别已发生，但尚未给当事东谈主形成亏本机，估值特别背负方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值特别发生的用度由估值特别背负方承担；由于估值特别背负方未 实时更正已产生的估值特别，给当事东谈主形成亏本的，由估值特别背负方对径直亏本承担补偿 背负；若估值特别背负方还是积极合作，况且有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿背负。估值特别背负方支吾更正的情况向关连当事东谈主进行确 认，确保估值特别已得到更正。   （2）估值特别的背负方对关连当事东谈主的径直亏本负责，不合迤逦亏本负责，况且仅对 估值特别的关连径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值特别而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值特别 背负方仍支吾估值特别负责。要是由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不一齐返还不当得 利形成其他当事东谈主的利益亏本(“受损方”)，则估值特别背负方应补偿受损方的亏本，并在 其支付的补偿金额的范围内对获取不当得利确当事东谈主享有要求录用不当得利的职权；要是 获取不当得利确当事东谈主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取                                        托管左券 的补偿额加上还是获取的不当得利返还的总和当先其现实亏本的差额部分支付给估值特别 背负方。   （4）估值特别调治领受尽量还原至假定未发生估值特别的正确情形的面目。   估值特别被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的面目如下：   （1）查明估值特别发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值特别发生的原因细目 估值特别的背负方；   （2）根据估值特别处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特别形成的亏本进行评估；   （3）根据估值特别处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特别的背负方进行更正和补偿 亏本；   （4）根据估值特别处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值特别的更正向关连当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值料想出现特别时，基金管制东谈主应当立即给以改造，通报基金托管东谈主， 并采取合理的步伐防患亏本进一步扩大。   （2）任一类基金份额的基金份额净值料想特别偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；任一类基金份额的基金份额净值计 算特别偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管部门机关另有章程的，从其章程。   （四）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按影相干各方约定的褪色记账方法 和管帐处理原则，分别独随即栽种、登录和看护本基金的全套账册，对相干各方各自的账册 按时进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管制东谈主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 改造，保证相干各方平行登录的账册记载实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的料想和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （五）基金按时评释的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别安稳编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成。                                        托管左券   基金管制东谈主在每个季度终了之日起 15 个责任日内完成季度评释编制并公告；在管帐年 度半年终了后 2 个月内完成中期评释编制并公告；在管帐年度终了后 3 个月内完成年度报 告编制并公告。   基金管制东谈主在 5 个责任日内完成月度评释，在月度评释完成当日，对评释加盖公章后， 以加密传真面目将关连评释提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个责任日内进行复核，并 将复核驱散实时书面呈报基金管制东谈主。基金管制东谈主在 7 个责任日内完成季度评释，在季度报 告完成当日，将关连评释提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个责任日内进行复 核，并将复核驱散书面呈报基金管制东谈主。基金管制东谈主在一个月内完成中期评释，在中期评释 完成当日，将关连评释提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将 复核驱散书面呈报基金管制东谈主。基金管制东谈主在一个半月内完成年度评释，在年度评释完成当 日，将关连评释提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核驱散 书面呈报基金管制东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调治，调治以相干各方招供的账务处理面目为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管制东谈主提供的评释上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，相干各方各自留存一份。要是基金管制东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前 就相干报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 相干情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐评释、中期评释或年度评释复核结束后，需盖章阐明或出具相 应的复核阐明书，以备有权机构对相干文献审核时教唆。                                          托管左券                  九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 具体分拨决策以公告为准。若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采取，本基金默许的收益分 配面目是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 销售就业费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金褪色类别的每一基金份 额享有同均分拨权；   在适正当律法例及基金合同约定，并对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提 下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管制东谈主可对基金收益分拨原则和支付面目进行调治，不 需召开基金份额握有东谈主大会。   （二）基金收益分拨决策的制定和实施面目   本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表露办法》 的关连章程在章程弁言公告。   基金管制东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分拨的全 部资金划入基金管制东谈主的指定账户。                                        托管左券                   十、信息表露  （一）笼罩义务   除按照《基金法》、           《信息表露办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信息表露的有 关章程进行表露除外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取 的业务信息应信守笼罩的义务。基金管制东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法例规 定之外，不得在其公开表露之前，先行对任何第三方表露。然而，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违背笼罩义务： 构的号令、决定所作念出的信息表露或公开。   （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在信息表露中的职责和信息表露面目   基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据相干法律法例、                       《基金合同》的章程各自承担相应的信 息表露职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其履行按 照法定面目和时限表露的义务。   根据《信息表露办法》的要求，本基金信息表露的文献包括基金招募说明书、                                    《基金合 同》、基金托管左券、基金家具贵府纲目、基金份额发售公告、                            《基金合同》成效公告、按时 评释、临时评释、基金净值信息、计帐评释、领会公告、基金份额握有东谈主大会决议、投资资 产撑握证券、投资国债期货、投资港股通所在股票、投资信用养殖品、实施侧袋机制等其他 必要的公告文献，由基金管制东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按影相干法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定， 对基金管制东谈主编制的基金净值信息、基金事迹阐述数据、基金份额申购赎回价钱、基金按时 评释、更新的招募说明书、基金家具贵府纲目和基金计帐评释等公开表露的相干基金信息进 行复核、审查，并向基金管制东谈主出具书面文献或者盖章阐明。   基金年报中的财务评释部分，经适合《证券法》章程的管帐师事务所审计后，方可表露。   基金管制东谈主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予表露的基金信息通过中国证监会规 定弁言表露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开表露的信息，基金托管东谈主将通过章程报刊或 基金托管东谈主的互联网网站公开表露。   照章必须表露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法章程程将信                                         托管左券 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                   十一、基金用度  （一）基金管制费的计提比例和计提方法  本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.70%年费率计提。管制费的料想方法如下：  H＝E×0.70%÷往日天数  H 为逐日应计提的基金管制费  E 为前一日的基金钞票净值  （二）基金托管费的计提比例和计提方法  本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的料想方法如下：  H＝E×0.15%÷往日天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金钞票净值  （三）基金销售就业费的计提比例和计提方法  本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额和 E 类基金份额分别从本类别份 额基金钞票上钩提销售就业费。销售就业费的料想方法如下：  C 类基金份额的销售就业费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.30%年费率计提。料想 方法如下：  H＝E×0.30%÷往日天数  H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费  E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值  E 类基金份额的销售就业费按前一日 E 类基金份额钞票净值的 0.10%年费率计提。料想 方法如下：  H＝E×0.10%÷往日天数  H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售就业费  E 为 E 类基金份额前一日基金钞票净值  （四）    《基金合同》成效后与基金相干的信息表露用度，                         《基金合同》成效后与基金相干                                       托管左券 的管帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费，基金份额握有东谈主大会用度，基金的证券、 期货交游用度，基金的银行汇划用度，证券、期货账户开户用度、账户谨防用度，因投资港 股通所在股票而产生的各项合理用度，按照国度关连章程和《基金合同》约定，不错在基金 财产中列支的其他用度等根据关连法例、《基金合同》及相应左券的章程，由基金托管东谈主按 基金管制东谈主的划款指示并根据用度现实支拨金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 亏本；   （六）基金管制费、基金托管费、基金销售就业费的复核面目、支付面目和时刻。基金 托管东谈主对不适合《基金法》            、《运作办法》等关连章程以及《基金合同》的其他用度有权断绝 扩充。   基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费、基金托管费、基金销售就业费等，根据本 托管左券和《基金合同》的关连章程进行复核。   基金管制费、基金托管费、基金销售就业费逐日料想，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时斟酌 基金托管东谈主协商处置。   （七）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但基金管制东谈主不得就侧袋账户钞票收 取管制费，详见招募说明书的章程。   （八）要是基金托管东谈主发现基金管制东谈主违背关连法律法例的关连章程和《基金合同》                                       、 本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东谈主作念出版面证明，要是基金托管 东谈主合计基金管制东谈主无高洁或合理的原理，不错断绝支付。                                            托管左券            十二、基金份额握有东谈主名册的看护   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额握有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》阻隔日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的称号和握有 的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和看护，基 金管制东谈主和基金托管东谈主应按照现在相干功令分别看护基金份额握有东谈主名册。看护面目不错采 用电子或文档的面目。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不低于法律法例 章程的最低期限。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册：《基金合同》 成效日、《基金合同》阻隔日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个责任日 内提交；    《基金合同》成效日、             《基金合同》阻隔日等波及到基金要紧事项日历的基金份额握 有东谈主名册应于发寿辰后十个责任日内提交。   基金托管东谈主以电子版面目妥善看护基金份额握有东谈主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限不低于法律法章程程的最低期限。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额握有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应遵循笼罩义务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善看护基金份额握有东谈主名册，应按关连 法章程程各自承担相应的背负。                                        托管左券         十三、基金关连文献和档案的保存   基金管制东谈主、基金托管东谈主按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交纪行 录和要紧合同等，保存期限不低于法律法章程程的最低期限，对相干信息负有笼罩义务，但 司法强制查验情形及法律法章程程的其它情形除外。其中，基金管制东谈主应保存基金财产管制 业务行径的记载、账册、报表和其他相干贵府，基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记载、 账册、报表和其他相干贵府。   基金管制东谈主签署舛误合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东谈主处。基金管制 东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关连的合同、左券传真给基金托管东谈主。   基金管制东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金的关连文献。                                          托管左券         十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金管制东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责阻隔：   (1) 被照章取消基金管制东谈主履历；   (2) 被基金份额握有东谈主大会解任；   (3) 照章闭幕、被照章铲除或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或料想握有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东谈主提名；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管制东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金管制东谈主的决议自表决通过之日起成效，成效 后方可扩充，且该决议应当自通过之日起五日内须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金份额握有东谈主大 会决议成效后 2 日内在章程弁言公告；   （6）吩咐：基金管制东谈主职责阻隔的，基金管制东谈主应妥善看护基金管制业务贵府，实时 向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主理理基金管制业务的移交手续，临时基金管制东谈主或新任 基金管制东谈主应实时汲取。临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总 值；   （7）审计：基金管制东谈主职责阻隔的，应当按照法律法章程程聘任管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计驱散给以公告同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管制东谈主更换后，要是原任或新任基金管制东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原任基金管制东谈主关连的称号字样。                                          托管左券 前，原任基金管制东谈主和基金托管东谈主需采取审慎步伐确保基金财产的安全，不合基金份额握有 东谈主的利益形成亏本，并有义务协助新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主尽快还原基金财产的投 资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   (1) 被照章取消基金托管东谈主履历；   (2) 被基金份额握有东谈主大会解任；   (3) 照章闭幕、被照章铲除或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或料想握有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东谈主提名；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大 会决议成效后 2 日内在章程弁言公告；   （6）吩咐：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务贵府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时 汲取。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管制东谈主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法章程程聘任管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计驱散给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支。 托管业务前，原基金托管东谈主和基金管制东谈主需采取审慎步伐确保基金财产的安全，不合基金份 额握有东谈主的利益形成亏本，并有义务协助新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快吩咐基金资 产。                                    托管左券  （三）基金管制东谈主和基金托管东谈主的同期更换面目   同期更换基金管制东谈主和基金托管东谈主，分别按照上述基金管制东谈主和基金托管东谈主更换面目 进行。                                        托管左券                  十五、回绝行动      托管左券当事东谈主回绝从事的行动，包括但不限于：      （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主不公正地对待其管制或托管的不同基金财产。      （三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利 益。      （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担亏本。      （五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金筹商过程中任何尚未按法律法章程程 的面目公开表露的信息。      （六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金管制东谈主的平时灵验指示拖延或断绝扩充。      （八）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不安稳，其高档基金管制东谈主员相互兼 职。      （九）基金托管东谈主背地动用或责罚基金钞票，根据基金管制东谈主的正当指示、基金合同或 托管左券的章程进行责罚的除外。      （十）基金管制东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行径：                                      （1）承销证 券；  （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；                    （3）从事承担无尽背负的投资；                                  （4）向其基金 管制东谈主、基金托管东谈主出资；            （5）从事内幕交游、垄断证券交游价钱过头他不高洁的证券交游 行径；   （6）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；                             （7）依照法律法例关连规 定，由中国证监会章程回绝的其他行径。      （十一）法律法例和基金合同回绝的其他行动，以及依照法律法例关连章程，由中国证 监会章程回绝基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。      如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。                                        托管左券      十六、基金托管左券的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更与阻隔      本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。      发生以下情况，本托管左券阻隔：      （1）《基金合同》阻隔；      （2）基金托管东谈主闭幕、照章被铲除、歇业或有其他基金托管东谈主接纳基金钞票；      （3）基金管制东谈主闭幕、照章被铲除、歇业或有其他基金管制东谈主接纳基金管制 权；      （4）发生法律法例或《基金合同》章程的阻隔事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管左券的章程连续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的责任主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）聘任管帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐评释出具法                                        托管左券 律意见书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程退回前，不分拨给基金份额握有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连舛误事项须实时公告；基金财产计帐评释经适合《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 于基金财产计帐评释报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基 金财产计帐小组应当将计帐评释登载在章程网站上，并将计帐评释教唆性公告登载在章程报 刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存不低于法律法章程程的最低期限。                                     托管左券                十七、爽约背负   （一）要是基金管制东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管左券或者履行本托管左券不适合约 定的，应当承担爽约背负。   （二）因托管左券当事东谈主爽约给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损伤的，应当分别对 各自的行动照章承担补偿背负，因共同行动给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损伤的，应 当承担连带补偿背负。然而发生下列情况之一的，当事东谈主免责： 为而形成的亏本等； 亏本等；   （三）托管左券当事东谈主违背托管左券，给另一方当事东谈主形成亏本的，承诺担补偿背负。   （四）当事东谈主一方爽约，非爽约方当事东谈主在职责范围内有义务实时采取必要的步伐，防 止亏本的扩大。莫得采取稳妥步伐以至亏本进一步扩大的，不得就扩大的亏本要求补偿。非 爽约方因防患亏本扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约行动虽已发生，但本托管左券简略连续履行的，在最大限制地保护基金份额 握有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当连续履行本左券。   （六）本左券所指亏本均为径直亏本。                                      托管左券              十八、争议处置面目   相干各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券关连的一切争议，除经友好协商可 以处置的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对相干各方均有收敛力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，相干各方当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，连续诚笃、发奋、 守法地履行《基金合同》和托管左券章程的义务，谨防基金份额握有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律统辖。                                       托管左券            十九、基金托管左券的遵守   （一）基金管制东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的本基金托管左券草案，该 等草案系经托管左券当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，左券当事东谈主两边 可能常常根据中国证监会的意见修改托管左券草案。托管左券以中国证监会注册或备案的文 本为讲求文本。   （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日起成效。 基金托管左券的灵验期自其成效之日起至该基金财产计帐驱散报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）基金托管左券自成效之日对托管左券当事东谈主具有同等的法律收敛力。   （四）基金托管左券蓝本一式四份，基金管制东谈主和基金托管东谈主分别握有 2 份，每份具有 同等的法律遵守。                                     托管左券           二十、基金托管左券的签订  本托管左券经基金管制东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管左券上盖章， 并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管左券的签订地点和签订日历。

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